594 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則,下列何者不是其本於職業道德而 不得有之行為 ?(A)知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重 大影響之消息或有操縱市場行為之意圖,而拒絕
595 證券商辦理基金銷售業務,為提升對基金投資人之服務並保障其權益,證券商及其基金銷售業務人員應有如何的自律規範 ?(A)應盡善良管理人之注意義務,本誠實信用原則,辦理基金銷售業務(B)應充分了解客
597 金融服務業在向金融消費者說明金融商品或服務契約之重要內容及揭露風險,下列何者不是應遵守的基本原則?(A)應本於誠實信用原則,並以金融消費者能充分瞭解之文字或其他方式為之(B)任何說明或揭露之資
598 依金融消費者保護法之規定,金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險之金融消費者,是指下列何者? (A)與金融服務業訂定金融商品或服務契約之契約相對人(B)契約相對人為無行為能力
601 老李至公務機關接洽業務時,下列敘述何者正確?(A)花錢要求加快申請案件審理,沒有要求公務員違背職務,並不違法(B)唆使公務機關承辦採購人員配合浮報價額,僅屬偽造文書行為(C)口頭允諾行賄金額但
600 證券商經營業務應以公平、合理之方式為之,不得以不合理之收費招攬或從事業務,其收取費用應考量下列何種因素 :(A)應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及客戶總體貢獻度等因素(B)鑒於市場競爭激
602 公司在申請案件本身合乎規定之情形下,僅為縮短辦理時程而對公家機關承辦公務員贈送高價禮品,是否合法?(A)基於人情世故不構成違法(B)構成不違背職務行賄罪(C)構成違背職務行賄罪(D)送禮均不構
603 與公務機關有業務往來構成職務利害關係者,下列敘述何者正確?(A)將餽贈之財物請公務員配偶代轉,該公務員亦已違反規定(B)與公務機關承辦人飲宴應酬為增進基本關係的必要方法(C)高級咖啡豆低價售予
604 行(受)賄罪成立要素之一為具有對價關係,而作為公務員職務之對價有「賄賂」或「不正利益」,下列何者不屬於「賄賂」或「不正利益」? (A)招待至溫泉飯店住宿泡溫泉(B)介紹工作(C)免除債務(D)
605 小張因案件申請業務至主管機關洽公,下列敘述何者正確?(A)適逢農曆春節前夕,基於傳統禮俗應購買高價禮品贈與承辦人員(B)應備妥相關文件,依主管機關規定程序申請(C)洽公時間延誤承辦人員午休時間
606 有關向公務機關「請託關說」行為之敘述,下列何者不正確?(A)請託關說是指其內容涉及機關業務具體事項之決定或執行,且因該事項之決定或執行致有不當影響特定權利義務之虞者(B)要求制訂徇私之特殊規格