416. 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？ (A)除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料 (B)妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得 (C)不得銷售或販賣客戶資料 (D)以
417. 金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料，應以何種態度面對？ (A)不得隨意直接或間接對第三人洩露 (B)只要非出於故意之揭露，即無庸負責 (C)以漠不關心態度面對 (D)基本資料可以洩露無妨
420. 金融從業人員基於保密原則： (A)應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性，以保障客戶權益 (B)以電子郵件方式寄對帳單者，應比照網路交易認證機制，透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予客戶 (
421. 金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者： (A)應比照網路交易認證機制，須透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予期貨交易人 (B)經客戶同意，不需網路交易認證機制，只需有客戶電子
422. 金融服務事業基於金控共同行銷策略： (A)不須經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (B)必須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (C)若未經客戶同意，僅可將客戶
423. 對於客戶之申訴或檢舉案件，下列敘述何者適當？ (A)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者，可以不受理 (B)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密 (C)以言詞提出申訴或檢舉之案件，應留存談話紀
424. 對於金融從業人員應有之態度，下列敘述何者正確？ (A)應妥慎保管客戶資料，除依法令所為之查詢外，不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便，洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或
425. 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時： (A)應接受其委託並為其保守秘密 (B)在客戶承諾補具授權書的情況下，先接受其委託進行交易 (C)拒絕接受其委託進行交易 (D)可
427. 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式，何者敘述有誤？ (A)依照電腦處理個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所，以便其他同仁隨時連絡服務 (C)須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資
428. 金融從業人員應本保密原則，忠實執行業務，何者敘述有誤？ (A)可依法令之查詢，透露客戶委託之事項 (B)如經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護個人隱私，以非真實
429. 金融服務業之委任客戶 A 君之配偶，若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參考： (A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (B)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (C)需 A 君之
431. 基於職務的關係而獲得的客戶資料，金融從業人員應該如何做才正確？ (A)由於大環境不佳，基於自己未來生活著想，可以將客戶資料轉賣給別人 (B)必須忠於保密原則，決不對外洩露 (C)隨意丟棄，不
432. 公司金融業在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時，其內容至少應包括下列何者？ (A)客戶資料運用範圍 (B)維護之範圍及層級 (C)受理客戶意見、申訴之管道、作業程序 (D)以
434. 如因業務的需要，必須揭露客戶的資料時，以下何種措施才是正確？ (A)必須取得當事人的認可，方可進行 (B)取得公司上級同意即可 (C)為免去作業的繁瑣，如不影響客戶的權益，可以自行決定 (D