金融職業道德

547. 若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品？ (A)保險商品(B)基金 (C)推介股票 (D)以上皆非

547 若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品？(A)保險商品 (B)基金 (C)推介股票 (D)以上皆非

547 若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品？(A)保險商品 (B)基金(C)推介股票(D)以上皆非

547. 若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品？ (A)保險商品 (B)基金 (C)推介股票 (D)以上皆非

496 關於金融專門職業的特性包含哪些? (A)維持高職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育 (C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是

496. 關於金融專門職業的特性包含哪些？ (A)維持高職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育 (C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是

496. 關於金融專門職業的特性包含哪些？ (A)維持高職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育 (C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是

553. 對於一個金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？(A)人脈(B)職業道德(C)家世背景(D)服裝儀容

497. 對於一個金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？ (A)服裝儀容 (B)職業道德(C)人脈 (D)家世背景

19.為避免將期限很長的金融商品推介給年長者，在職業道德上容易出現瑕疵，故 70 條款應運而生，其意義為何？(A)客戶年齡大於 70 歲 (B)金融商品年限大於 70 個月(C)客戶年齡加金融商品年限

497. 對於一個金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？ (A)服裝儀容 (B)職業道德 (C)人脈 (D)家世背景

497 對於一個金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？(A)服裝儀容 (B)職業道德 (C)人脈 (D)家世背景

264 金融從業人員不得與客戶作獲利保證，係因：(A)任何交易皆有風險 (B)職業道德 (C)法令禁止 (D)以上皆是

30. 對於一個金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？(A)服裝儀容(B)職業道德(C)人脈(D)工作經驗。

264. 金融從業人員不得與客戶作獲利保證，係因： (A)任何交易皆有風險 (B)職業道德 (C)法令禁止 (D)以上皆是

497 對於一個證券或金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？(A)服裝儀容 (B)職業道德 (C)人脈 (D)家世背景

264 金融從業人員不得與客戶作獲利保證，係因： (A)任何交易皆有風險(B)職業道德 (C)法令禁止 (D)以上皆是

523 金融從業人員之職業道德不包含下列何者？(A)保護公司資產 (B)保守客戶秘密 (C)個人利益至上 (D)誠信、客觀

523 金融從業人員之職業道德不包含下列何者？(A)保護公司資產(B)保守客戶秘密(C)個 人利益至上(D)誠信、客觀

523. 金融從業人員之職業道德不包含下列何者？ (A)保護公司資產 (B)保守客戶秘密 (C)個人利益至上 (D)誠信、客觀

496 從事證券及金融相關專門職業，有那些特性?(A)維持高度職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育訓練的專業要求(C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是

74.有關金融職業道德之核心內容，下列何者正確？(A)利潤最大化 (B)提高投報率 (C)股價最大化 (D)優質的服務

525 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者？(A)守法原則(B)誠 實原則(C)主觀性原則(D)保密原則

525. 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者？ (A)守法原則 (B)誠實原則 (C)主觀性原則 (D)保密原則

525 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者？(A)守法原則 (B)誠實原則 (C)主觀性原則 (D)保密原則

529. 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？ (A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽

490. 金融從業人員從事保險業務招攬時，主張保險利益原則，主要是防止什麼危險發生？(A)道德危險(B)倫理危險(C)職業危險(D)政治危險

477. 金融從業人員從事保險業務招攬時，主張保險利益原則，主要是防止什麼危險發生？ (A)政治危險 (B)倫理危險 (C)職業危險 (D)道德危險

477. 金融從業人員從事保險業務招攬時，主張保險利益原則，主要是防止什麼危險發生？(A)政治危險 (B)倫理危險 (C)職業危險 (D)道德危險

529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？(A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主

529. 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？ (A)隱忍不報 (B)向監察人報告(C)向經理人報告 (D)向內部稽核

477 金融從業人員從事保險業務招攬時，主張保險利益原則，主要是防止什麼危險發生？(A)政治危險 (B)倫理危險 (C)職業危險 (D)道德危險

529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？(A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主

542. 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？(A)向經理人報告(B)向監察人報告(C)隱忍不報(D)向內部稽核主管報

363 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係，當中的親屬不包括： (A)子女 (B)父母 (C)配偶 (D)房客

529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？(A)隱忍不報(B)向監察人報告 (C)向經理人報告(D)向內部稽核主管報

356 下列何者不是金融服務事業之從業人員關於職業道德的基本條件?(A)法令規章遵循 (B)專業之資格、技能、態度、與服務(C)擅長交際應酬 (D)品德、誠信、責任、與保密

362 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，以下何項屬於利益衝突的含意？(A)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象 (B)利益衝突屬於一種狀態或情境(C)避免利益衝突亦屬道德範疇 (D)以上皆

5 依我國職業道德規範，在下列那一情況下，查核會計師仍被視為具有獨立性？(A)受查者為金融機構，查核會計師在該金融機構開立支票存款帳戶(B)查核會計師同時具有律師資格，也同時擔任受查者的法律顧問(C)

2 依我國職業道德規範，下列那些情況對會計師獨立性影響最少？①張三會計師簽證某金融機構財務報表，張三會計師在該金融機構開立薪資存款帳戶 ②丁會計師介紹某證券承銷商給審計客戶，而丁會計師擔任該證券承銷商

433. 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？(A)反正我不洩露，別人也會洩露(B)本於職業道德，應予維護(C)可在市場上交換利益(D)視狀況而定

366 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，關於利益衝突所謂之「利益」，若將利益分成財產上利益，及非財產上利益，下列何者屬非財產上的利益？(A)汽車及房子 (B)現金、存款、外幣、有價證券(C

419. 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？ (A)可在市場上交換獲取利益 (B)反正我不洩露，別人也會洩露 (C)本於職業道德，應予維護 (D)視狀況而定

419 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？(A)可在市場上交換獲取利益 (B)反正我不洩露，別人也會洩露(C)本於職業道德，應予維護 (D)視狀況而定

419 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？(A)可在市場上交換獲取利益 (B)反正我不洩露，別人也會洩露 (C)本於職業道德，應予維護 (D)視狀況而定

419. 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？ (A)可在市場上交換獲取利益 (B)反正我不洩露，別人也會洩露 (C)本於職業道德，應予維護 (D)視狀況而定

364 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，下列那種情況可能發生利益衝突？ (A)為個人私利竊取公司機密 (B)透過公司財產或資訊以取得獲利(C)與公司為業務之競爭 (D)以上皆是

491. 下列何者為金融從業人員應有的職業道德？ (A)對於內部業務人員之違規事件，應主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件，應代為掩護以維持同事情誼 (C)對於內部業務人員之違規

147 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶，下列何者行為是不對的？ (A)公平對待所有的客戶 (B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上 (C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上 (D)以客

147. 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶，下列何者行為是不對的？ (A)公平對待所有的客戶 (B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上 (C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上 (D)以