有關客戶委託保管有價證券 下列敘述何者錯誤

12、 （ ） 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？(A) 經辦人員核符後蓋章核發保管憑條 (B) 有價證券類別、數量、金額核符後即時入帳 (C) 有價證券類別、數量、金額核符後即時入庫保管

116. 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？ (A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人 (B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄 (C)依規定收取保管手續費並即時入帳 (D)保管有價證券之

116 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？ (A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人 (B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄 (C)依規定收取保管手續費並即時入帳 (D)保管有價證券之送

116. 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？ (A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人 (B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄 (C)依規定收取保管手續費並即時入帳 (D)保管有價證券之

14、 （ ） 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？(A) 經辦人員核符後蓋章核發保管憑條 (B) 依規定收取保管手續費並即時入帳 (C) 經常不定期盤點有價證券並作成紀錄 (D) 保管有價證

99 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？(A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人(B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄(C)依規定收取保管手續費並即時入帳(D)保管有價證券之送存與提領，

13、 （ ） 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？(A) 經辦人員核符後蓋章核發保管憑條 (B) 依規定收取保管手續費並即時入帳 (C) 經常不定期盤點有價證券並作成紀錄 (D) 保管有價證

10.有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？ (A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條 (B)依規定收取保管手續費並即時入帳 (C)經常不定期盤點有價證券並作成紀錄 (D)保管有價證券之送存與提領，

10.有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？(A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條(B)依規定收取保管手續費並即時入帳(C)經常不定期盤點有價證券並作成紀錄(D)保管有價證券之送存與提領，經主管人

9. 證券商經核准可經營之業務不包括下列何者？(A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券買賣融資融券之代理(C)有價證券之保管 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項

19、 （ ） 證券商非經主管機關核准，不得為下列何種業務：(A) 有價證券買賣之融資或融券 (B) 有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間 (C) 因證券業務受客戶委託保管及運用其款項 (D)

20、 （ ） 證券商非經主管機關核准，不得為下列何種業務？(A) 有價證券買賣之融資或融券 (B) 有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間 (C) 因證券業務受客戶委託保管及運用其款項 (D)

27、 依「證券商管理規則」規定，有關證券商受託買賣有價證券，對於台北市、新北市以外之證券商得延至次一營業日送存之情事，下列何者錯誤？(A) 客戶委託賣出未成交而已先行交付未領回 (B) 客戶委託證券

42. 證券商經核准可經營之業務不包括？(A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券之借貸或其代理或居間(C)有價證券之印製與交付 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項

42、 （ ） 證券商經核准可經營之業務不包括？(A) 有價證券之融資或融券 (B) 有價證券之借貸或其代理或居間 (C) 有價證券之印製與交付 (D) 因證券業務受客戶委託保管及運用其款項

25. 證券商經核准可經營之業務不包括？(A)有價證券之融資或融券(B)有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間(C)有價證券之印製與交付(D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項

10.證券商經核准可經營之業務不包括：(A)有價證券之融資或融券(B)有價證券之借貸或其代理或居間(C)有價證券之印製與交付(D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項

19. 證券商經核准可經營之業務不包括：(A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券之借貸或其代理或居間(C)有價證券之印製與交付 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項

22、 （ ） 客戶委託證券商送存集中保管事業保管之有價證券，台北市、縣以外之證券商最遲應於何日送存？(A) 當日 (B) 次日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日

58.有關全權委託投資業務保管銀行辦理買賣有價證券之交割作業，下列敘述何者錯誤？(A)同一委任人（客戶）之不同全權委託投資帳戶，不論契約有無約定，均得相互辦理款券轉撥(B)受任人以傳真或電子傳輸發出交

81 下列對證券自營商的敘述，何者正確？(A)不接受客戶委託買賣(B)經營有價證券之自行買賣(C)以自有資金進行有價證券的交易，因此負有較高的風險(D)以上皆是

8下列對證券自營商的敘述，何者正確？(A)不接受客戶委託買賣(B)經營有價證券之自行買賣(C)以自有資金進行有價證券的交易，因此負有較高的風險(D)以上皆是

11下列對證券金融事業的業務範圍，何者錯誤？(A)有價證券買賣之融資融券(B)對證券商或其他證券金融事業之轉融通(C)現金增資及承銷認股之融資(D)接受客戶委託投資業務

78 下列對證券金融事業的業務範圍，何者錯誤？(A)有價證券買賣之融資融券(B)對證券商或其他證券金融事業之轉融通(C)現金增資及承銷認股之融資(D)接受客戶委託投資業務

118. 下列對證券金融事業的業務範圍，何者錯誤? (A)有價證券買賣之融資融券(B)對證券商或其他證券金融事業之轉融通 (C)現金增資及承銷認股之融資(D)接受客戶委託投資業務

25. 辦理接受客戶委託，在有價證券流通市場代為買賣有價證券之業者，係指下列何者？(A)證券承銷商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)機構投資人

15 辦理接受客戶委託，在有價證券流通市場代為買賣有價證券之業者，係指下列何者？(A)證券承銷商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)機構投資人

65.有關全權委託投資有價證券之保管銀行作業，當受任人之交割指示函發生越權交易時，下列敘述何者正確？ (A)所產生利益歸屬客戶 (B)所產生損失由客戶負擔 (C)交易稅費由保管機構負擔 (D)保管機構

285 下列何者為證券業務人員不得為之行為？ (A)本誠實及信用原則執行業務(B)招攬、媒介、促銷未經核准的有價證券 (C)依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣 (D)受理客戶本人開戶

285. 下列何者為證券業務人員不得為之行為？ (A)本誠實及信用原則執行業務 (B)招攬、媒介、促銷未經核准的有價證券 (C)依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣(D)受理客戶本人開戶

285. 下列何者為證券業務人員不得為之行為？ (A)本誠實及信用原則執行業務 (B)招攬、媒介、促銷未經核准的有價證券 (C)依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣 (D)受理客戶本人開戶

82.下列何種情形之下，客戶委託買賣上櫃之證券時，應先預收款券，始得辦理買賣申報？甲、變更交易方法有價證券 乙、管理股票 丙、受處置有價證券 丁、標購有價證券(A)僅甲乙 (B)僅甲丙 (C)僅甲乙丙

21.有關有價證券信託，下列敘述何者錯誤？(A)受託人可收取股票之股息(B)得以委託人名義保管及管理(C)須於有價證券上載明其為信託財產(D)受託人可將有價證券賣出

19.有關有價證券信託，下列敘述何者錯誤？(A)受託人可收取股票之股息 (B)得以委託人名義保管及管理(C)須於有價證券上載明其為信託財產 (D)受託人可將有價證券賣出

121 證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易情況？ (A)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣 (B)由客戶本人親自用電話委託買賣

121. 證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易情況？ (A)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣 (B)由客戶本人親自用電話委託買賣

121. 證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易情況？ (A)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣 (B)由客戶本人親自用電話委託買賣

23.全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構之敘述，下列敘述何者為非？(A)受任人不得保管客戶之資產(B)全權委託保管機構之指定，應由受任人為之(C)委託投資資產為有價證券時，應由全權委託保管機構委

121 證券商之業務人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易態樣？ (A)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣 (B)由客戶本人親自用電話委託買

19、 （ ） 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構之敘述，下列敘述何者為非？(A) 受任人不得保管客戶之資產 (B) 全權委託保管機構之指定，應由受任人為之 (C) 委託投資資產為有價證券時，應

21 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護，下列何者為證券經紀商及其業務人推介客戶買賣有價證券公平對待客戶之正確作法： (A)考慮客戶之資金及收取佣金多寡 (B)視向客戶收取佣金之多寡，依客戶委託

285 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為？(A)本誠實及信用原則執行業務 (B)招攬、媒介、促銷未經核准之有價證券或其衍生性商品 (C)依據客戶委託事項及條件，執行有價證

30. 接受客戶委託買賣有價證券時，經客戶同意下得同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為。(A)O(B)X

574 證券商接受法人、其他機構或特定自然人授權買賣有價證券，為避免交易紛爭及業務人員操縱舞弊，下列何者不是證券商應注意的事項?(A)應提供特別資訊與服務(B)應確保客戶委託係依公平及衡平方式予以執行

205. 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券，於成交後，證券業務人員應即時回報客戶，作成買賣報告交付客戶，每月編製對帳單分送客戶，其目的為： (A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會 (

205. 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券，於成交後，證券業務人員應即時回報客戶，作成買賣報告交付客戶，每月編製對帳單分送客戶，其目的為： (A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會 (

6. 有關全權委託投資業務，下列何者為正確？(A)每一全權委託投資帳戶之全權委託保管機構以一家為限(B)全權委託投資買賣契約簽約完成，受任人即可運用委託投資資產從事有價證券當日沖銷交易(C)客戶不得於

205 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券，於成交後，證券業務人員應即時回報客戶，作成買賣報告交付客戶，每月編製對帳單分送客戶，其目的為： (A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會 (C

205 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券，於成交後，證券業務人員應即時回報客戶，作成買賣報告書交付客戶，每月編製對帳單分送客戶，其目的為：(A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會(C)

45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制？(A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股 (B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股(C)每筆輸入股數不可超過 5