依照國內金融監督管理制度的架構，主管證券相關事業的監理單位為：

8 依照國內金融監督管理制度的架構，主管證券相關事業的監理單位為：(A)銀行局 (B)保險局 (C)證券期貨局 (D)檢查局

8. 依照國內金融監督管理制度的架構，主管證券相關事業的監理單位為： (A)銀行局 (B)保險局 (C)證券期貨局 (D)檢查局

8 依照國內金融監督管理制度的架構，主管證券相關事業的監理單位為：(A)銀行局(B)保險局(C)證券期貨局(D)檢查局

30. 下列敘述，何者錯誤？ (A)我國金融機構的監理單位為行政院金融監督管理委員會 (B)我國金融控股公司的核心金融事業有銀行、保險公司與證券商 (C)金控公司藉由異業結盟的形式整合，具有節約管銷成

9 依照國內金融監理制度的架構，主掌金融業檢查業務的單位為：(A)銀行局 (B)中央銀行 (C)中央存款保險公司 (D)檢查局

9. 依照國內金融監理制度的架構，主掌金融業檢查業務的單位為： (A)銀行局 (B)中央銀行 (C)中央存款保險公司 (D)檢查局

9 依照國內金融監理制度的架構，主掌金融業檢查業務的單位為：(A)銀行局(B)中央銀行(C)中央存款保險公司(D)檢查局

22.我國目前對於銀行業的監理主管單位為：(A)中央銀行 (B)財政部(C)銀行公會 (D)金融監督管理委員會

8. 目前我國金融機構的監理單位為　(A)立法院 財政委員會　(B)行政院金融監督管理委員會　(C)財政部 賦稅署　(D)行政院 經濟建設委員會。

8.在台灣,銀行的監理機構為中央銀行,金融證券業的監理機構為行政院金融監督管理委員會,因此,在台灣實行的是多元監理制度(A)O(B)X

14、 （ ） 證券商直接或間接投資持股多少以上之外國證券事業，不得再轉投資國內證券相關事業？(A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%

7 目前國內監理銀行、票券、證券及保險等金融機構的主管機關為：(A)財政部 (B)內政部 (C)金融監督管理委員會 (D)經濟部

44.目前國內監理銀行、證券及保險等金融機構之主管機關為：(A)司法部(B)內政部 (C)經濟部(D)金融監督管理委員會

7. 目前國內監理銀行、票券、證券及保險等金融機構的主管機關為： (A)財政部 (B)內政部 (C)金融監督管理委員會 (D)經濟部

7 目前國內監理銀行、票券、證券及保險等金融機構的主管機關為：(A)財政部(B)內政部(C)金融監督管理委員會(D)經濟部

24.目前國內監理金融控股公司、銀行、證券及保險等金融機構的主管機關，下列何者正確？(A)財政部(B)經濟部(C)中央銀行 (D)金融監督管理委員會

1. 我國證券投資信託事業及證券投資顧問事業之設立許可、監督與管理相關事項，係由何機關負責？(A)臺灣證券交易所 (B)行政院 (C)財政部 (D)金融監督管理委員會

45、 （ ） 證券商直接或間接投資持股多少以上之外國證券事業，不得再轉投資國內證券相關事業？(A) 百分之二十 (B) 百分之三十 (C) 百分之四十 (D) 百分之五十

32.依保險業務員管理規則規定，投資型保險相關專業課程測驗得辦理單位為 (A) 主管機關認可之保險相關單位 (B) 財團法人保險事業發展中心 (C) 壽險公會 (D) 以上皆可 負責辦理

123依保險業務員管理規則規定，投資型保險相關專業課程測驗得辦理單位為(A)主管機關認可之保險相關單位(B)財團法人保險事業發展中心(C)壽險公會(D)以上皆可 負責辦理

35.依保險業務員管理規則規定，投資型保險相關專業課程測驗之辦理單位為 (A) 財團法人保險事業發展中心 (B) 壽險公會 (C) 其他主管機關認可之保險相關單位 (D) 以上皆可負責辦理

59 依保險業務員管理規則規定，投資型保險相關專業課程測驗得辦理單位為(A)財團法人保險事業發展中心(B)主管機關認可之保險相關單位(C)壽險公會(D)以上皆可負責辦理

47依保險業務員管理規則規定，投資型保險相關專業課程測驗之辦理單位為(A)其他主管機關認可之保險相關單位(B)財團法人保險事業發展中心(C)壽險公會(D)以上皆可 負責辦理

315依保險業務員管理規則規定，投資型保險相關專業課程測驗之辦理單位為(A)財團法人保險事業發展中心 (B)壽險公會 (C)其他主管機關認可之保險相關單位 (D)以上皆可負責辦理

2. 保險核心原則(Insurance Core Principles)為保險的監理提供了一個全球均可接受的架構，請問它來自哪一個組織？(A) 國際證券監管組織(IOSCO)(B) 巴賽爾銀行監理委員

8.公路監理之意義何者錯誤？ (A)為維護公路交通秩序(B)對公路運輸之人、車 在運輸行為的監督管理(C)公路監理業務之最高主管單位應為交通部公路運 輸研究所(D)確保交通安全、發揮公路功能。

35. 被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人所為之收購通知後多久，應公告公司相關資訊，並作成書面申報金融監督管理委員會備查及抄送證券相關機構?(A)五日內 (B)七日內 (C)十日內 (D)十

50.被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人所為之收購通知後多久，應公告公司相關資訊，並作成書面申報金融監督管理委員會備查及抄送證券相關機構?(A)五日內 (B)七日內 (C)十日內 (D)十五

23. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應依主管機關之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查？(A)證券交易所(B)金融監督管理委員會(C)證券投資信託事業證券投資顧問事業同業

4. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應依主管機關之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查？(A)證券交易所(B)金融監督管理委員會(C)證券投資信託事業證券投資顧問事業同業公

11.下列有關金融監理的敘述何者是正確？(A)金融監理的運作方式有三：主管機關的監理、市場制約及自律規範(B)主管機關的監理包括法規、監督、檢查及處分(C)金融檢查可分為實地檢查與場外監控(D)存款保

39. 下列有關金融監理的敘述，何者是錯誤的？(A)金融監理的運作方式有三：主管機關的監理、市場制約及自律規範(B)主管機關的監理包括法規、監督、檢查及處分(C)金融檢查可分為實地檢查與場外監控(D)

21. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」之個人匯回之資金，其信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資之範圍為何？(A)國內有價證券(B)在我國期貨交易所進行之證券相關期貨、選擇權交易(C)國內保險商

43 我國現行對保險事業的監理，係採取何種方式？(A)公式方式 (B)準則方式 (C)規範方式 (D)實體監督方式

74.甲商業銀行想向主管機關申請投資金融相關事業，下列何者不屬銀行法所稱之金融相關事業？(A)票券業 (B)信託業 (C)證券業 (D)非融資性租賃業

47、 （ ） 證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為？(A) 金融監督管理委員會 (B) 經理人本人 (C) 證券投資信託暨顧

10.我國國內各類電子支付服務均已納入金融監理並有明確的規範。請問其主管機關是： (A)中央銀行 (B)財政部 (C)經濟部 (D)金融監督管理委員會

3. 對捷運系統行車人員之技能、體格應實施定期或臨時檢查，負責檢查之單位為(A)營運機構 (B)捷運監理單位 (C)地方主管機關 (D)中央主管機關。

34.證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為？(A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (

5 管理與監督證券市場交易之政府單位為：(A)中央銀行(B)經濟部(C)金融監督管理委員會(D)財政部

39.證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下 列何者授權範圍内之行為？(A)金融監督管理委員會(B)經理人本人(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會(D

24.證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為?(A)金融監督管理委員會(B)經理人本人(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會(D)

34.證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為？(A)金融監督管理委員會(B)經理人本人(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會(D)

35. 投顧事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為？(A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證

50. 將來台中捷運開始營運後之主管監理單位為：(A)交通部 (B)鐵道局 (C)台中市交通局 (D)台中市捷運工程處

5.事業單位 新購 3 部沖 剪機械 以增 加產量，為 了防止 人員發 生壓夾 風險，下列 何者屬 於本質 安 全設計？(A)加強作業主管的監督管理(B)維修保 養使用 掛牌 上鎖(C) 自動化 進出

12.證券投資顧問事業之業務人員，不可從事下列何種業務？(A)對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議(B)從事證券投資分析活動、講授或出版(C)辦理

43.證券投資顧問事業之業務人員，可從事下列何種業務？(A)對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議(B)從事證券投資分析活動、講授或出版(C)辦理全

4. 證券投資顧問事業之業務人員，不可從事下列何種業務？(A)對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議(B)從事證券投資分析活動、講授或出版(C)辦理

43.證券投資顧問事業之業務人員，可從事下列何種業務？(A)對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議(B)從事證券投資分析活動、講授或出版(C)辦理全