26. 以下哪些為證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍? 甲、處理客戶消費爭議；乙、對客戶詢問之金融商品回覆說明；丙、對客戶詢問之交易平台操作功 能回覆說明；丁、對客戶詢問其投資組合建議，提供投資產
11 下列何者非屬營利事業不合常規交易具體短漏報之情況？(A)受控交易申報之價格，為稽徵機關核定之常規交易價格一倍以上(B)受控交易申報之價格，為稽徵機關核定之常規交易價格 50 %以下(C)受控交易
11 下列何者非屬營利事業不合常規交易具體短漏報之情況？(A)受控交易申報之價格，為稽徵機關核定之常規交易價格一倍以上(B)受控交易申報之價格，為稽徵機關核定之常規交易價格 50 %以下(C)受控交易
42.銀行提供非屬結構型商品之衍生性金融商品交易服務，核給客戶交易額度之規定，下列敘述何者錯誤？(A)核給或展延客戶交易額度，應區分避險額度及非避險額度(B)與客戶辦理避險交易，應向客戶徵提具體明確之
13.銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶，提供非屬結構型商品之衍生性金融商品交易服務時，銀行向客戶收取期初保證金，不得以下列何種方式為之？(A)現金 (B)銀行存款 (C)不動產 (D)流
19.依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？(A)向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易(B)向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以勸誘不必要之買賣(C)對客戶
21、 （ ） 依期貨管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？(A) 無合理之基礎，向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (B) 無合理之基礎，向客戶或不特定多數人提供上漲或
32.銀行向客戶提供結構型商品交易服務前，應向客戶充分揭露並明確告知各項費用與其收取方式、交易架構，及可能涉及之風險等相關資訊，其中風險應包含下列何者？(A)最小損失金額 (B)期初損失金額 (C)適
14.銀行向客戶提供結構型商品交易服務前，應向客戶充分揭露並明確告知各項費用與其收取方式、交易架構，及可能涉及之風險等相關資訊，其中風險應包含下列何者？(A)最小損失金額 (B)期初損失金額 (C)適
12.銀行向客戶提供結構型商品交易服務前，應向客戶充分揭露並明確告知各項費用與其收取方式、交易架構，及可能涉及之風險等相關資訊，其中風險應包含下列何者？(A)最小損失金額 (B)期初損失金額(C)適度
16 依現行規定，稽徵機關按從事受控交易之營利事業再銷售予非關係人之價格，減除依可比較未受控交易毛利率計算之毛利後之金額為受控交易之常規交易價格之方法，稱為下列何者？(A)成本加價法(B) 可比較未受
依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？(A)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易(B)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以勸誘不
15. 依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？(A)向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易(B)向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以勸誘不必要之買賣(C)對客
依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？(A)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易(B)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以勸誘不
15 審計人員在確認關係人交易後，最可能採取之行動為：(A)證實關係人交易與常規交易條件相似 (B)決定此交易是否經董事會或其他適當之管理階層核准 (C)與該公司之律師、往來銀行等第三者討論交易牽連的
97.從銀行角度分析，由銀行與客戶雙方約定，銀行暫時出售債券予客戶，並於特定時日，由銀行按約定之買回金額向客戶買回同筆債券之交易，稱之為下列何者？(A)附買回交易(B)附賣回交易(C)買賣斷交易(D)
41. 107 年稽徵機關進行不合常規移轉訂價之調查及核定時，蒐集到某類型之未受控交易資料 5 筆， 毛利率分別為 8%、9%、10%、15%、18%，並以此決定常規交易範圍。若 A 公司與 B 公司
24 107 年稽徵機關進行不合常規移轉訂價之調查及核定時，蒐集到某類型之未受控交易資料 5 筆，毛利率分別為 8%、9%、10%、15%、18%，並以此決定常規交易範圍。若 A 公司與 B 公司均從
71.下列何者非γ造影儀之常規品管項目？(A)內質性均勻度（intrinsic uniformity）(B)外質性均勻度（extrinsic uniformity）(C)恆定性（constancy t
68.甲為 A 商業銀行的董事，若甲擬與 A 銀行進行不動產交易，A 銀行對該交易要求除須合於營業常規外，尚須經董事會多少比例以上董事之出席及出席董事多少比例以上之同意？(A)三分之二；二分之一 (B
38.甲為 A 商業銀行的董事，若甲擬與 A 銀行進行不動產交易，A 銀行對該交易除須合於營業常規外，尚需經董事會多少比例以上董事之出席及出席董事多少比例以上之同意？(A)三分之二；二分之一(B)二分
32.有關結構型商品交易，下列敘述何者錯誤？(A)銀行向客戶提供結構型商品交易服務時，得以存款之名義為之(B)銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務，對於交易條件標準化且存續期限超過六個月之商品，應提供
49.甲為 X 商業銀行的董事長，今甲之父擬與 X 銀行進行不動產交易。依銀行法之規定，X 銀行對該交易除須合於營業常規外，尚需經董事會多少比例以上董事之出席及出席董事多少比例以上之同意？(A)二分之
49.甲為 X 商業銀行的董事長，今甲之父擬與 X 銀行進行不動產交易。依銀行法之規定，X 銀行對該交易除須合於營業常規外，尚需經董事會多少比例以上董事之出席及出席董事多少比例以上之同意？(A)二分之
59.依銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項規定，銀行向下列何種客戶進行結構型商品交易後，嗣後銀行與該客戶進行同類型之結構型商品交易，得經客戶逐次簽署書面同意，免向客戶宣讀客戶須知之重要內容及以錄音方
20. 公開發行公司之董事，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合營業常規，致公司遭受重大損害時，下列說明，何者正確？(A)處一年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(
74.在胰島素製劑中呈混濁狀態，可以靜脈注射的是下列何種？①短效之常規型胰島素（regularinsulin） ②中長效之NPH型胰島素（NPH insulin） ③中長效之lente型胰島素（len