25.有關機器人流程自動化(RPA)之敘述，下列何者錯誤？(A)模擬使用者行為將枯燥的作業程序自動化 (B)可應用於例如金融業的開戶審核、授信與徵審流程(C)重複性低的工作越適合 RPA 應用 (D)
25.有關機器人流程自動化(RPA)之敘述，下列何者錯誤？(A)模擬使用者行為將枯燥的作業程序自動化 (B)可應用於例如金融業的開戶審核、授信與徵審流程(C)重複性低的工作越適合 RPA 應用 (D)
25.有關機器人流程自動化(RPA)之敘述，下列何者錯誤？(A)模擬使用者行為將枯燥的作業程序自動化 (B)可應用於例如金融業的開戶審核、授信與徵審流程(C)重複性低的工作越適合 RPA 應用 (D)
73.下列何者為銀行對客戶進行加強客戶審查(Enhanced Due Diligence)之措施？(A)取得開戶與往來目的之相關資料(B)取得法人客戶進一步之商業資訊(C)進行電話訪查以確認客戶之實際
73.下列何者為銀行對客戶進行加強客戶審查(Enhanced Due Diligence)之措施？(A)取得開戶與往來目的之相關資料 (B)取得法人客戶進一步之商業資訊(C)進行電話訪查以確認客戶之實
4. 防制洗錢金融行動工作組織的 40 項建議，當中的建議 10：客戶審查，是最重要的建議之一。下列 敘述何者錯誤？ (A)金融機構應禁止客戶以匿名或明顯假名開戶 (B)金融機構於建立業務關係時應執行
1.銀行辦理財富管理業務，應充分了解客戶，有關其作業準則，下列何者錯誤？(A)無論金額大小及條件，一律不得拒絕接受客戶委託(B)應訂定開戶審查及核准程序(C)應評估客戶投資能力(D)應定期檢視客戶財務
30.( )防制洗錢金融行動工作組織關於客戶審查的建議，下列何者正確？(A)不可以在開戶後才完成客戶身分的驗證(B)「指定非金融事業」無須對客戶進行審查(C)完成審查的客戶，無須在使用電匯時再執行一次
50.( )防制洗錢金融行動工作組織關於客戶審查的建議，下列何者正確？(A)不可以在開戶後才完成客戶身分的驗證(B)「指定非金融事業」無須對客戶進行審查(C)完成審查的客戶，無須在使用電匯時再執行一次
50. 金融機構在進行客戶審查時，下列敘述何者錯誤？(A)從客戶開戶起至帳戶註銷為止，證券期貨業皆應持續審查(B)不得接受客戶以匿名、筆名或綽號建立或維持業務關係(C)由代理人辦理者，應確實查證代理之
複選題61. 有關客戶審查之進行，實務上應從哪些層面評估其風險高低？ (A)從地理端了解業務關係之建立在地緣關係上之合理性 (B)從時間端了解何時是高風險時間並就開戶者強化審查 (C)從客戶端了解客戶
60.( )防制洗錢金融行動工作組織防制洗錢及打擊資恐 40 項建議，當中的建議10：客戶審查，是最重要的建議之一。關於建議 10，下列敘述何者錯誤？(A)金融機構應禁止客戶以匿名或明顯假名開戶(B)
64.有關客戶審查之進行，實務上應從哪些層面評估其風險高低？(A)從地理端了解業務關係之建立在地緣關係上之合理性(B)從時間端了解何時是高風險時間並就開戶者強化審查(C)從客戶端了解客戶背景，以風險為
60.防制洗錢行動工作組織防制洗錢及打擊資恐 40 項建議，當中的建議 10：客戶審查，是最重要的建議之一。關於建議 10，下列敘述何者錯誤？(A)金融機構應禁止客戶以匿名或明顯假名開戶(B)金融機構
45.有關客戶審查一般流程，下列敘述何者錯誤？(A)金融機構應辨識客戶的實質受益人 (B)銀行可向戶政機關驗證身分證之真偽(C)目前銀行辦理相關業務申辦，通常須徵提雙證件正本辨識(D)由代理人辦理開戶
20、 （ ） 辦理支票存款開戶，下列何者敘述錯誤？(A) 公司開戶應實地查證營業場所 (B) 公司開戶負責人有被拒絕往來經解除之情事不准開戶 (C) 限制行為能力人不得開支票存款 (D) 客戶要求採
題目二：假設某家銀行有三種帳戶：支票帳戶、儲蓄帳戶、貸款帳戶，其資料屬性分述如下：支票帳戶：帳號、開戶日期、餘額、服務費儲蓄帳戶：帳號、開戶日期、餘額、利率貸款帳戶：帳號、開戶日期、餘額、利率、付款這
38. 有關支票存款開戶，下列敘述何者錯誤？(A)公司、政府機關、學校、公營事業均得申請開立支票存款帳戶(B)分公司應以本公司之名義申請開戶，但得將分公司名稱併列於戶名內(C)不具法人人格之行號，應以
20、 （ ） 下列何者為辦理支票存款開戶之缺失？(A) 即時上網查詢開戶人之身分證領、補、換發記錄 (B) 行號開戶時實地查證，且查證日期在開戶日期之前 (C) 開戶申請書簽立日期在核准日期之後 (
14.下列何者為辦理支票存款開戶之缺失？(A)即時上網查詢開戶人之身分證領、補、換發記錄(B)行號開戶時實地查證，且查證日期在開戶日期之前(C)開戶申請書簽立日期在核准日期之後(D)個人名義申請開戶要
14.下列何者為辦理支票存款開戶之缺失？(A)即時上網查詢開戶人之身分證領、補、換發記錄(B)行號開戶時實地查證，且查證日期在開戶日期之前(C)開戶申請書簽立日期在核准日期之後(D)個人名義申請開戶要
15.下列何者為辦理支票存款開戶之缺失？(A)即時上網查詢開戶人之身分證領、補、換發記錄(B)行號開戶時實地查證，且查證日期在開戶日期之前(C)開戶申請書簽立日期在核准日期之後(D)個人名義申請開戶要
17.下列何者為辦理支票存款開戶之缺失？(A)即時上網查詢開戶人之身分證領、補、換發記錄(B)行號開戶時實地查證，且查證日期在開戶日期之前(C)開戶申請書簽立日期在核准日期之後(D)個人名義申請開戶要
16.下列何者為辦理支票存款開戶之缺失？(A)即時上網查詢開戶人之身分證領、補、換發記錄 (B)行號開戶時實地查證，且查證日期在開戶日期之前(C)開戶申請書簽立日期在核准日期之後 (D)個人名義申請開
18.下列何者為辦理支票存款開戶之缺失？(A)即時上網查詢開戶人之身分證領、補、換發記錄 (B)行號開戶時實地查證，且查證日期在開戶日期之前(C)開戶申請書簽立日期在核准日期之後 (D)個人名義申請開
16.下列何者為辦理支票存款開戶之缺失？(A)即時上網查詢開戶人之身分證領、補、換發記錄 (B)行號開戶時實地查證，且查證日期在開戶日期之前(C)開戶申請書簽立日期在核准日期之後 (D)個人名義申請開
16.下列何者為辦理支票存款開戶之缺失？(A)即時上網查詢開戶人之身分證領、補、換發記錄 (B)行號開戶時實地查證，且查證日期在開戶日期之前(C)開戶申請書簽立日期在核准日期之後 (D)個人名義申請開
18、 （ ） 有關支票存款戶開戶作業，下列敘述何者錯誤？(A) 限制行為能力人應不准開戶 (B) 公司戶開戶應實地查證其營業場所 (C) 不具法人人格之行號應以行號名義開戶 (D) 政府機關、學校及
19、 （ ） .有關辦理支票存款開戶，下列敘述何者錯誤？(A) 公司行號之開戶應予實地查證 (B) 被拒絕往來未經解除者，不得申請開戶 (C) 政府機關、學校、公營事業申請開戶應憑正式公文辦理 (D
42.有關支票存款開戶，下列敘述何者錯誤？(A)盲人申請開戶，以另委託代理人辦理為宜(B)分公司應以本公司之名義申請開戶，但得將分公司名稱併列於戶名內(C)政府機關申請開戶，應憑正式公文辦理，開戶後應
24.銀行對支票存款之開戶，下列敘述何者錯誤？(A)外國人開戶應在台設有住所，並留存護照及居留證影本 (B)公司、行號之開戶，應實地查證其營業場所，並留存查證記錄(C)政府機關應憑正式公文辦理開戶 (
20.銀行對支票存款之開戶，下列敘述何者錯誤？(A)外國人開戶應在台設有住所，並留存護照及居留證影本(B)公司、行號之開戶，應實地查證其營業場所，並留存查證記錄(C)政府機關應憑正式公文辦理開戶(D)
22.銀行對支票存款之開戶，下列敘述何者錯誤？(A)外國人開戶應在台設有住所，並留存護照及居留證影本(B)公司、行號之開戶，應實地查證其營業場所，並留存查證記錄(C)政府機關應憑正式公文辦理開戶(D)
23.銀行對支票存款之開戶，下列敘述何者錯誤？(A)外國人開戶應在台設有住所，並留存護照及居留證影本(B)公司、行號之開戶，應實地查證其營業場所，並留存查證記錄(C)政府機關應憑正式公文辦理開戶 (D
29.依主管機關規定，金融機構受理民眾申請支票存款開戶業務時，依規定應查詢內政部戶役政網站，以防民眾持偽冒身分證開戶，下列敘述何者正確？(A)如工作繁忙可免辦查詢 (B)應於開戶時即時辦理查詢(C)如