問題詳情
複選題
61. 有關客戶審查之進行，實務上應從哪些層面評估其風險高低？
(A)從地理端了解業務關係之建立在地緣關係上之合理性
(B)從時間端了解何時是高風險時間並就開戶者強化審查
(C)從客戶端了解客戶背景，以風險為基礎進行客戶審查程序
(D)從交易端了解交易是否符合可疑表徵，有無異常交易等情形
參考答案
答案：A,C,D
難度：簡單0.7
書單：沒有書單，新增
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具體風險評估應包含：地域、客戶、產品及服務、交易或支付管道。沒有提到從時間端了解何時是高風險時間。