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• 複選題64. 依資恐防制法規定，資恐防制審議會之委員由下列哪些機關副首長兼任之？ (A)外交部 (B)內政部 (C)法務部 (D)司法院
• 37.某投顧最近新設的分支機構尚未選定該分支機構經理人，在爭取晉升的員工中，甲原先在律師事 務所擔任助理律師 3 年，1 年前轉任該投顧法務人員，並已通過投信投顧業務員測驗；乙自大學 畢業後即進入該投
• 複選題65. 一名客戶到銀行辦理開立公司帳戶，下列哪些情況屬於可疑行為？ (A)客戶不斷提出警示帳戶通報相關問題 (B)客戶在開立公司帳戶的同時開立個人理財帳戶 (C)客戶公司地址與分行距離較遠，且無
• 38.某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載
• 39.投信投顧公會會員簽訂自律公約，生效施行之規定為何? (A)由會員大會決議通過後實施 (B)由組織委員會決議通過，金管會核准後實施 (C)經理事會決議通過並報請金管會核備後施行 (D)經會員大會決
• 複選題66. 下列何者為保險公司可能存在之剩餘風險？ (A)面臨稅務犯罪、貪污賄賂等前置犯罪之威脅程度 (B)實質受益人缺乏可驗證之資料 (C)內部規範或作業標準流程缺失 (D)系統功能或資料庫不完備
• 40.下列廣告內容，何者未違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定? (A)固定收益基金內容述及：兼顧中長期保本穩健之固定收益商品 (B)廣告文宣中列有：「未持有傳聞被查帳公司之股票，請安心投資」
• 複選題67. 若欲了解大明公司之實際受益人時，大明公司有三個股東：自然人甲(50%)、小華公司(40%)、自然 人乙(10%)，而小華公司有三個股東：自然人丙(佔小華公司 15%)、自然人丁(佔小華公
• 41.甲公司為基金銷售機構，乙公司非為基金銷售機構，當兩者展開聯合業務推展活動時，以下須注 意事項中，何者敘述有誤? (A)該聯合業務推展活動應事前向主管機關申請許可 (B)活動說明應讓投資人可以明確
• 複選題68. 存款帳戶如經認定為疑似不法或顯屬異常交易者，銀行應採取之處理措施，下列敘述何者正確？ (A)應於銀行內部資訊系統中加以註記，提醒各分支機構加強防範 (B)存款帳戶經通報為警示帳戶者，應即
• 42.某基金以每月配息率為廣告主要訴求，以下哪種情況未違反廣告規範? (A)以預期配息比率為廣告文宣之主要標題 (B)依公式計算年化報酬率，並加註「年化配息率為估算值」 (C)該基金涉及對新臺幣走勢之
• 複選題69. 外國證券期貨業在臺分公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書係由下列何人聯名出具？ (A)董事長 (B)總公司董事會授權之在臺分公司負責人 (C)防制洗錢及打擊資恐專責主管 (D)負責
• 43.依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲 悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者正確? 甲.獲悉消息之人應即向該會員指定之 人員或部門提出書面報
• 複選題70. 依照我國法令，交易對象為下列何者時可以免除辨識及驗證其實質受益人身分之規定的適用？ (A)外國政府機關 (B)我國公營事業機構 (C)我國社會福利機構 (D)受我國監理之金融機構及其管理
• 44.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或 其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業 務，期限最長為： (A)
• 複選題71. 律師、會計師等專業人士被要求必須申報可疑交易，但為何各國收到的報告數量極少？ (A)專業人士無法掌握客戶的重要資訊 (B)專業人士應對客戶的隱私嚴加保密 (C)專業人士對防制洗錢的認識及
• 45.對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准 項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務。 以上是形容下列何項業務
• 複選題72. 公職人員收受賄賂時，可能採取下列何項方式洗錢？ (A)拆成多筆小額存款 (B)使用人頭帳戶進行交易 (C)利用親屬或多個帳戶掩飾現金匯款 (D)結匯匯往境外後，以賭博彩金名義匯回可洗清不
• 46.有關境外基金總代理提存之營業保證金，下列何者敘述錯誤? (A)應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存 (B)不得設定質權或以任何方式提供擔保 (C)應分散提存於不同金融機構 (D)提存金融機
• 複選題73. 客戶審查可分「初次審查」及「持續審查」，其中「初次審查」之時機，包括下列何者？ (A)發現疑似洗錢交易時 (B)與客戶建立業務關係時 (C)進行新臺幣 50 萬元以上通貨交易 (D)辦理
• 47.依現行規定，投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專 設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為： (A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新
• 複選題74. 甲公司為一從事進口不同廠牌國外高級二手汽車，再銷售給國內消費者之公司，在銀行開立一個帳 戶。請問下列哪些行為為疑似洗錢或資恐交易之態樣？ (A)甲公司向銀行申請辦理外匯避險交易 (B)國
• 48.投信事業向主管機關申請換發營業執照，應繳納之執照費用為： (A)按法定最低實收資本額四千分之一計算 (B)新臺幣一千元 (C)新臺幣二千元 (D)新臺幣三千元
• 複選題75. 下列何者為銀行對於高風險客戶所採取之強化措施？ (A)一律婉拒交易 (B)取得較高管理階層核准 (C)增加客戶審查之頻率 (D)加強客戶審查(EDD)
• 49.依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以 外之業務，或由其他業務人員兼任? (A)基金經理人 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)投資研究人員