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• 複選題76. 依據「證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，下列何種客戶應直接視為高風 險？ (A)負面新聞人士 (B)註冊於租稅天堂之公司 (C)依資恐防制法指定制裁之個人、法人或團
• 50.依「證券投資信託事業經理守則」規定，經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上? (A)10 日 (B)30 日 (C)15 日 (D)20 日
• 複選題77. 證券商將風險評估報告送主管機關備查，其執行頻率依下列何種因素決定之？ (A)洗錢及資恐法令變動時 (B)由業者依據風險管理決策及程序 (C)國際上發生洗錢資恐重大事件時 (D)證券商有重
• 複選題78. 有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢／資恐風險情形所採行之強化措施，下列何者錯誤？ (A)提高客戶審查層級 (B)提高交易監測頻率 (C)屬較高風險之人壽保險契約，於訂定契約時已採行強
• 複選題79. 下列何者為保險業常見的洗錢類型？ (A)利用躉繳保費洗錢 (B)利用跨境交易洗錢 (C)透過犯罪收益，買賣不動產洗錢 (D)透過犯罪收益，購買保單洗錢
• 複選題80. 對於「拆單投保」的行為描述，下列何者正確？ (A)不合理之拆單投保行為是一種可疑交易的態樣 (B)拆單的目的可能是為避免觸發保險公司的審查門檻 (C)拆單係指要保人刻意將大額保單拆成數個
• 2. 4 年期面額 10,000 元之零息債券（Zero-Coupon Bonds），其價格為 6,830 元，該債券之年報酬 率為： (A)10% (B)15% (C)18.10% (D)19.50
• 3. 在國內個人買賣短期票券之利息所得的課稅方式是採： (A)併入綜合所得稅計算 (B)免稅 (C)分離課稅 (D)併入營利事業所得稅計算
• 4. 請問零 β(zero-beta)證券的期望報酬是： (A)市場報酬率 (B)零報酬率 (C)負的報酬率 (D)無風險利率
• 5. 甲債券之存續期間（Duration）為 3 年；乙債券之存續期間為 4 年；丙債券之存續期間為 5 年； 當市場利率下跌 0.1%時，對何種債券之價格影響幅度最大？ (A)甲 (B)乙 (C)丙
• 6. 某公司即將發行公司債籌措資金，每一張公司債承諾從第 3 年年底開始，每年支付$5,000 債息直 到永遠。假設投資人要求報酬率為 5%，試計算買賣雙方都同意之債券價格約為多少？ (A)$86,3
• 7. 當一檔股票的理論要求報酬率被低估時，其目前股價： (A)被高估 (B)不偏不倚 (C)被低估 (D)可能被低估，也可能不偏不倚
• 8. 福隆公司每年固定配發現金股利 4 元，不配發股票股利，其股票必要報酬率為 10%，若其貝它係 數為 1.22，在零成長之股利折現模式下，其股價應為： (A)44.4 元 (B)33.3 元 (C
• 9. 某投資人以每股市價$184 買進 Z 公司股票，預期 Z 公司每年將 60%的盈餘保留下來，做為再投 資用，並賺取 25%的報酬，直到永遠。昨日剛公告去年每股盈餘為$10，試計算投資人對該股票
• 10. 何者為 DMI 的賣出訊號？ (A)＋DI 線由上往下跌破－DI 線 (B)K 線由上往下跌破 D 線 (C)＋DI 線由下向上突破－DI 線 (D)DIF 線由下向上突破 DEM 線
• 11. 當股價完成上升三角形整理後，通常會： (A)上漲 (B)下跌 (C)繼續整理 (D)不一定
• 12. 下列有關「技術分析」的敘述中，何者為錯誤？(A)技術分析是利用過去有關價格與交易量等訊息來判斷股價走勢 (B)技術分析常使用圖形及指標來判斷價格走勢 (C)一般技術分析認為股價具有主要與次要趨
• 13. 理論上，提高上市公司董監事持股比率，對一般股東的權益具有： (A)不具作用 (B)負面作用 (C)正面作用 (D)選項( A )( B )( C )皆非
• 14. 「貨幣供給」是景氣指標的： (A)落後指標 (B)同時指標 (C)領先指標 (D)綜合指標
• 15. 中央銀行調降存款準備率，釋出強力貨幣 125 億元，如貨幣乘數為 5，則貨幣供給將增加： (A)600 億元 (B)625 億元 (C)125 億元 (D)25 億元
• 16. 其他因素不變，預期新臺幣大幅貶值，外資在股市可能呈： (A)淨買超 (B)淨賣超 (C)不一定 (D)無影響
• 17. 哪一比率常被認為是影響股票報酬率的基本面因素？甲.本益比；乙.淨值市價比；丙.公司規模大 小 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
• 18. 一種交易策略，其原始淨投資金額與風險均為 0，但其期望報酬率則為正，此種交易稱為： (A)投機交易 (B)避險交易 (C)套利交易 (D)選項( A )( B )( C )皆有可能
• 19. 哪一項投資組合的非系統風險較「小」？ (A)電子產業之股票型基金 (B)依臺灣公司治理 100 指數發行之 ETF (C)某績優公司個別股票 (D)綠能產業趨勢基金
• 20. 根據資本資產定價模式（CAPM），已知市場投資組合報酬率為 18%，市場風險為 1.2，某特定股 票的預期報酬率為 20%，則無風險利率為多少？ (A)2% (B)6% (C)8% (D)12