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46.有關境外基金總代理提存之營業保證金,下列何者敘述錯誤? (A)應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存 (B)不得設定質權或以任何方式提供擔保 (C)應分散提存於不同金融機構 (D)提存金融機
問題詳情
46.有關境外基金總代理提存之營業保證金,下列何者敘述錯誤?
(A)應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存
(B)不得設定質權或以任何方式提供擔保
(C)應分散提存於不同金融機構
(D)提存金融機構之更換或營業保證金之提取,應經投信投顧公會轉報金管會核准後始得為之
參考答案
答案:C
難度:
計算中
-1
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複選題72. 公職人員收受賄賂時,可能採取下列何項方式洗錢? (A)拆成多筆小額存款 (B)使用人頭帳戶進行交易 (C)利用親屬或多個帳戶掩飾現金匯款 (D)結匯匯往境外後,以賭博彩金名義匯回可洗清不
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複選題73. 客戶審查可分「初次審查」及「持續審查」,其中「初次審查」之時機,包括下列何者? (A)發現疑似洗錢交易時 (B)與客戶建立業務關係時 (C)進行新臺幣 50 萬元以上通貨交易 (D)辦理
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47.依現行規定,投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專 設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為: (A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新
複選題74. 甲公司為一從事進口不同廠牌國外高級二手汽車,再銷售給國內消費者之公司,在銀行開立一個帳 戶。請問下列哪些行為為疑似洗錢或資恐交易之態樣? (A)甲公司向銀行申請辦理外匯避險交易 (B)國
48.投信事業向主管機關申請換發營業執照,應繳納之執照費用為: (A)按法定最低實收資本額四千分之一計算 (B)新臺幣一千元 (C)新臺幣二千元 (D)新臺幣三千元
複選題75. 下列何者為銀行對於高風險客戶所採取之強化措施? (A)一律婉拒交易 (B)取得較高管理階層核准 (C)增加客戶審查之頻率 (D)加強客戶審查(EDD)
49.依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以 外之業務,或由其他業務人員兼任? (A)基金經理人 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)投資研究人員
複選題76. 依據「證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」之規定,下列何種客戶應直接視為高風 險? (A)負面新聞人士 (B)註冊於租稅天堂之公司 (C)依資恐防制法指定制裁之個人、法人或團
50.依「證券投資信託事業經理守則」規定,經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上? (A)10 日 (B)30 日 (C)15 日 (D)20 日
複選題77. 證券商將風險評估報告送主管機關備查,其執行頻率依下列何種因素決定之? (A)洗錢及資恐法令變動時 (B)由業者依據風險管理決策及程序 (C)國際上發生洗錢資恐重大事件時 (D)證券商有重
複選題78. 有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢/資恐風險情形所採行之強化措施,下列何者錯誤? (A)提高客戶審查層級 (B)提高交易監測頻率 (C)屬較高風險之人壽保險契約,於訂定契約時已採行強
複選題79. 下列何者為保險業常見的洗錢類型? (A)利用躉繳保費洗錢 (B)利用跨境交易洗錢 (C)透過犯罪收益,買賣不動產洗錢 (D)透過犯罪收益,購買保單洗錢
複選題80. 對於「拆單投保」的行為描述,下列何者正確? (A)不合理之拆單投保行為是一種可疑交易的態樣 (B)拆單的目的可能是為避免觸發保險公司的審查門檻 (C)拆單係指要保人刻意將大額保單拆成數個
2. 4 年期面額 10,000 元之零息債券(Zero-Coupon Bonds),其價格為 6,830 元,該債券之年報酬 率為: (A)10% (B)15% (C)18.10% (D)19.50
3. 在國內個人買賣短期票券之利息所得的課稅方式是採: (A)併入綜合所得稅計算 (B)免稅 (C)分離課稅 (D)併入營利事業所得稅計算
4. 請問零 β(zero-beta)證券的期望報酬是: (A)市場報酬率 (B)零報酬率 (C)負的報酬率 (D)無風險利率
5. 甲債券之存續期間(Duration)為 3 年;乙債券之存續期間為 4 年;丙債券之存續期間為 5 年; 當市場利率下跌 0.1%時,對何種債券之價格影響幅度最大? (A)甲 (B)乙 (C)丙
6. 某公司即將發行公司債籌措資金,每一張公司債承諾從第 3 年年底開始,每年支付$5,000 債息直 到永遠。假設投資人要求報酬率為 5%,試計算買賣雙方都同意之債券價格約為多少? (A)$86,3
7. 當一檔股票的理論要求報酬率被低估時,其目前股價: (A)被高估 (B)不偏不倚 (C)被低估 (D)可能被低估,也可能不偏不倚
8. 福隆公司每年固定配發現金股利 4 元,不配發股票股利,其股票必要報酬率為 10%,若其貝它係 數為 1.22,在零成長之股利折現模式下,其股價應為: (A)44.4 元 (B)33.3 元 (C
9. 某投資人以每股市價$184 買進 Z 公司股票,預期 Z 公司每年將 60%的盈餘保留下來,做為再投 資用,並賺取 25%的報酬,直到永遠。昨日剛公告去年每股盈餘為$10,試計算投資人對該股票
10. 何者為 DMI 的賣出訊號? (A)+DI 線由上往下跌破-DI 線 (B)K 線由上往下跌破 D 線 (C)+DI 線由下向上突破-DI 線 (D)DIF 線由下向上突破 DEM 線
11. 當股價完成上升三角形整理後,通常會: (A)上漲 (B)下跌 (C)繼續整理 (D)不一定
12. 下列有關「技術分析」的敘述中,何者為錯誤?(A)技術分析是利用過去有關價格與交易量等訊息來判斷股價走勢 (B)技術分析常使用圖形及指標來判斷價格走勢 (C)一般技術分析認為股價具有主要與次要趨
13. 理論上,提高上市公司董監事持股比率,對一般股東的權益具有: (A)不具作用 (B)負面作用 (C)正面作用 (D)選項( A )( B )( C )皆非
14. 「貨幣供給」是景氣指標的: (A)落後指標 (B)同時指標 (C)領先指標 (D)綜合指標
15. 中央銀行調降存款準備率,釋出強力貨幣 125 億元,如貨幣乘數為 5,則貨幣供給將增加: (A)600 億元 (B)625 億元 (C)125 億元 (D)25 億元