問題詳情

50. 金融機構在進行客戶審查時，下列敘述何者錯誤？
(A)從客戶開戶起至帳戶註銷為止，證券期貨業皆應持續審查
(B)不得接受客戶以匿名、筆名或綽號建立或維持業務關係
(C)由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並以可靠獨立來源之文件、資料或資訊辨識及驗證其身分
(D)金融機構在辦理新臺幣 2 萬元(含等值外幣)以上之跨境匯款之臨時性交易時，應需要確認客戶身分

參考答案

答案：D
難度：非常簡單0.933
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用户評論

【陳珮瑜】評論

D應改爲三萬元

【Victory】評論

此題錯誤選項在考金融機構防制洗錢辦法第三...

【Jenna】評論

(D)金融機構在辦理新臺幣 2 萬元(含等值外幣)以上之跨境匯款之臨時性交易時，應需要確認客戶身分【第 3 條金融機構確認身分措施】(二)進行臨時性交易：1、一定金額50萬/一定數量50張電子票證 (國內)2、新台幣3萬含等值外幣 (國外匯款) / 人民幣 2 萬元