問題詳情
49. 證券期貨業防制洗錢及打擊資恐對帳戶及交易之持續監控，下列敘述何者錯誤？
(A)應以人工方式整合全公司客戶之基本資料及交易資料，供總（分）公司進行防制洗錢及打擊資恐目的之查詢
(B)應依據以風險基礎方法，建立帳戶及交易監控政策與程序
(C)依據防制洗錢與打擊資恐法令規範，其客戶性質、業務規模及複雜度等，檢討其帳戶及交易監控政策及程序，並定期更新之
(D)重點在於交易過程之審視及客戶、實質受益人資訊之定期檢視
參考答案
答案：A
難度：非常簡單0.915
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用户評論
【熊寶包】評論
人工+電子方式人.....看完整詳...
【Ya-ping Siao】評論
金融機構應逐步以資訊系統整合全公司（社）客戶之基本資料及交易資料，供總（分）公司（社）進行基於防制洗錢及打擊資恐目的之查詢，以強化其帳戶或交易監控能力。對於各單位調取及查詢客戶之資料，應建立內部控制程序，並注意資料之保密性。
【寬妃】評論
以現在的犯罪手法若僅用人工執行整合，會疏漏很多