問題詳情

65. 客戶或具控制權者為下列何者時，除客戶來自未採取有效防制洗錢或打擊資恐之高風險地區或國家、足資懷疑該客戶或交易涉及洗錢或資恐外，不適用辨識及驗證實質受益人身分之規定？
(A)外國政府機關
(B)於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市公司
(C)員工持股信託
(D)我國公開發行公司或其子公司

參考答案

答案：A,B,C,D
難度：適中0.414
書單：沒有書單，新增

用户評論

【Victory】評論

此題在考金融機構防制洗錢辦法以下第三條節...

【得榮 郵局已上榜謝謝大家】評論

外國只有政府機關不用審查實質受益人