【flyocean2005】評論
證券商 評 估 洗 錢 及 資 助 恐 ★★★ ★...
【Lin Tzu Hung】評論
銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引八、銀行應建立定期之全面性洗錢及資恐風險評估作業並製作風險評估報 告，使管理階層得以適時且有效地瞭解銀行所面對之整體洗錢與資恐 風險、決定應建立之機制及發展合宜之抵減措施。 銀行應依據下列指標，建立定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業： （一）業務之性質、規模、多元性及複雜度。 （二）目標市場。 （三）銀行交易數量與規模： 考量銀行一般交易活動與其客戶之特性等。 （四）高風險相關之管理數據與報告： 如高風險客戶之數目與比例；高風險產品、服務或交易之金額 、數量或比例；客戶之國籍、註冊地或營業地、或交易涉及高...