【評論主題】73.下列何者為個別產品與服務、交易或支付管道之風險因子?(A)匿名交易 (B)與現金之關聯程度(C)收到款項來自於有關係之第三者 (D)是否為高金額之金錢或價值移轉業務
【評論內容】(三) 產品及服務、交易或支付管道風險:3、 ...
【評論主題】69.外國證券期貨業在臺分公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書係由下列何人聯名出具?(A)董事長 (B)總公司董事會授權之在臺分公司負責人(C)防制洗錢及打擊資恐專責主管 (D)負責臺灣地區之稽
【評論內容】中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及...
【評論主題】60.有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)的「評鑑方法論」的敘述,下列何者正確?(A)包括技術遵循(Technical Compliance)及有效性(Effectiveness)評鑑方法論(B)
【評論內容】依據FATF評鑑方法論介紹的第二點2. ...