【評論主題】3.( )證券期貨業應申報公告防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，有關內部控制制度聲明書敘述，下列何者錯誤？(A)應提報董事會通過(B)應於每會計年度終了後三個月內揭露於證券期貨業網站(C)應於金
【評論內容】證券期貨業及其他經本會指定之金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，並依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則相關規定辦理自行評估。證券期貨業及其他經本會指定之金融機構內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核，並提具查核意見：一、洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要求並落實執行。二、防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性。證券期貨業及其他經本會指定之金融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董事長、總經理、稽核主管、防制洗錢及打擊資恐專責主管聯名出具防制洗錢及打擊資...
【評論主題】2.( )金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分取得之資訊是否足夠，並確保該等資訊之更新，特別是高風險客戶，金融機構應至少多久「檢視」一次？(A)每季(B)半年(C)一年(D)二年
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【評論主題】3.( )證券期貨業應申報公告防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，有關內部控制制度聲明書敘述，下列何者錯誤？(A)應提報董事會通過(B)應於每會計年度終了後三個月內揭露於證券期貨業網站(C)應於金
【評論內容】證券期貨業及其他經本會指定之金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，並依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則相關規定辦理自行評估。證券期貨業及其他經本會指定之金融機構內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核，並提具查核意見：一、洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要求並落實執行。二、防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性。證券期貨業及其他經本會指定之金融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董事長、總經理、稽核主管、防制洗錢及打擊資恐專責主管聯名出具防制洗錢及打擊資...
【評論主題】78. 公開發行公司董事或監察人如有缺額，公司之處理下列何者有誤？(A)監察人全體均解任時，董事會應於 60 日內召開股東臨時會選任之(B)董事缺額達章程所定席次三分之一者，應自事實發生之日起 60
【評論內容】董事因故解任，致不足五人者，公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次三分之一者，公司應自事實發生之日起六十日內，召開股東臨時會補選之。上櫃公司獨立董事之人數不足第四條第一項或其章程規定者，應於最近一次股東會補選之；獨立董事均解任時，應自事實發生之日起六十日內，召開股東會補選之。上櫃公司違反第四條第二項規定者，應自事實發生之日起三個月內改正。