【評論主題】47. 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務,下列何者為正確?(A)公司章程中業務項目無須修改 (B)實收資本額應達六千萬以上(C)無營業期限限制 (D)未曾受主管機關任何處分

【評論內容】今年年初已修正條文規定 (營業滿兩年這條件已被刪除)證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,應具備下列條件: 一、實收資本額達新臺幣五千萬元;已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問 事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者, 實收資本額應達新臺幣七千萬元 。 二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。 三、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析受中華民國證券 投資信託暨顧問同業公會(以下簡稱同業公會)或中華民國期貨業商 業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應享有之部分 或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處置。 四、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、期貨交...

【評論主題】27、證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同,下列敘述何者正確?(A) 均以股份有限公司為限 (B) 前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元,後者則為一億元 (C) 投信之設立須經金管會核准,投顧

【評論內容】27.證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同,下列敘述何者正確? (A)均以股份有限公司為限 (B)前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元,後者則為一億元 (C)投信之設立須經金管會核准,投顧則不用 (D)選項(A)、(B)、(C)皆正確