【評論主題】期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會計。下列有關上開業務員不
【評論內容】第 50 條期貨信託事業辦理研究分析之業★★...
【評論主題】有關期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)申請為期貨交易輔助人,以經營證券商業務者為限(B)證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務(C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,
【評論內容】
申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務者為限。
【評論主題】依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定?(A)期貨交易所(B)主管機關(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(D)中華民國期貨業商業同業公會
【評論內容】期貨商管理規則第 6 條 第四項4. 第...
【評論主題】證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)三個月(B)半年(C)一年(D)二年
【評論內容】期貨商設置標準第24條 第三款三、最近半...
【評論主題】期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善?(A)交割結算基金(B)營業保證金(C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額(D)最低實收資本額
【評論內容】期貨商管理規則第 22 條1. 期貨商之...
【評論主題】取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務?(A)期貨信託基金經理人(B)辦理受益憑證之募集發行及銷售(C)期貨交易及相關投資之研究分析(D)內部稽核
【評論內容】期貨信託事業管理規則第 47 條期貨信託...