【評論主題】35.下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形，何者為真？(A)期貨經理事業兼營期貨信託事業者，其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員，得免參加前項職前訓練(B)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓

【評論內容】

期貨商負責人及業務員管理規則 第十一條

期貨商之業務員，應參加本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。

初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前半年內參加職前訓練；

在職人員應每二年參加在職訓練。

取得期貨商業務員資格前半年內已參加經本會認定之職前訓練且成績合格

者，於取得期貨商業務員資格起半年內登記為業務員執行業務，得免參加

前項初任業務員之職前訓練。

曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後二年內轉

任期貨商業務員時，得免參加職前訓練。

前項人員於轉任期貨商業務員後，其應參加在職訓練之期限，應自前次參

加其他期貨業職前或在職訓練之時間起算。

【評論主題】21.期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人？(A)內部稽核(B)自行查核(C)交割結算(D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易

【評論內容】

證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 

第三條

期貨交易輔助人係接受期貨商之委任，從事下列業務：

一、招攬期貨交易人從事期貨交易。

二、代理期貨商接受期貨交易人開戶。

三、接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行。

四、通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易。

五、其他經本會核准之有關業務。

證券商申請經營前項業務，以本會核准之期貨業務為限。

第二十六條

本規則所稱業務員，係指為期貨交易輔助人從事下列業務之人：

一、辦理第三條第一項之業務。

二、期貨交易輔助人之內部稽核。

三、期貨交易輔助人之自行查核。

前項第一款及第二款之人員，不得互相兼任。

第一項之業務員，應具備期貨商業務員資格。

【評論主題】20.期貨顧問事業相關資料之保存規定，下列敘述何者錯誤？(A)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年(B)遇有爭議者，委任契約應永久保存(C)交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存五年(D)以

【評論內容】

遇有爭議者，應保存至該爭議消除為止

【評論主題】3. 依我國期貨交易法，關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商，因解散或業務許可之撤銷或歇業而終止期貨集中市場使用契約之規定，下列何者正確？(A)期貨商對其在公司制期貨交易所從事之交易，有了結之義務(

【評論內容】

 期貨交易法第四十二條（了結義務）

期貨商依第四十條規定終止契約，或被停止交易時，對其在期貨集中交易

市場所為之交易，有了結之義務。

【評論主題】45、 （ ） 證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，行政院金管會並得視情節輕重，為何處分？(A) 警告 (B) 命令該證券投資信託事業解除其

【評論內容】(D)選項(A)(B)(C)皆可

【評論主題】27.有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？(A)供給者(B)需求者(C)創造者(D)調節者

【評論內容】應該是供給者吧