【評論主題】41. 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確?(A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)

【評論內容】

(A)股份有限公司

(B)實收資本額不得少於二千萬元

(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為七千萬元以上

【評論主題】34. 證券投資顧問事業於增資、減資時，除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外，應依下列何法令之規定辦理？(A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則(C)證券

【評論內容】

證券投資顧問事業管理規則第九條

證券投資顧問事業於增資或減資募集與發行有價證券時，除本規則規定者

外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定辦理。

未公開發行股票之證券投資顧問事業於增資或減資發行有價證券時，應檢

具之申請書件及相關規範由本會公告。

【評論主題】41. 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確?(A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)

【評論內容】

(A)股份有限公司

(B)實收資本額不得少於二千萬元

(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為七千萬元以上

【評論主題】13.下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件？(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款

【評論內容】

證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務，應具備下列條件：

一、已募集成立證券投資信託基金。

二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。

三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一

    項第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。

四、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、期貨交易法第一

    百條第一項第二款至第四款或證券交易法第六十六條第二款至第四款

    之處分。

五、曾受前二款之處分，且命令其改善，已具體改善。

六、其他經本會規定應具備之條件。

【評論主題】34. 證券投資顧問事業於增資、減資時，除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外，應依下列何法令之規定辦理？(A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則(C)證券

【評論內容】

證券投資顧問事業管理規則第九條

證券投資顧問事業於增資或減資募集與發行有價證券時，除本規則規定者

外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定辦理。

未公開發行股票之證券投資顧問事業於增資或減資發行有價證券時，應檢

具之申請書件及相關規範由本會公告。