問題詳情

13.下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件？
(A)營業滿二年
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六 條第二款至第四款之處分
(D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分

參考答案

答案：A
難度：簡單0.76412
統計：A(230),B(11),C(19),D(15),E(0)

用户評論

【chih】評論

證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務，應具備下列條件：一、已募集成立證券投資信託基金。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一    項第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。四、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、期貨交易法第一    百條第一項第二款至第四款或證券交易法第六十六條第二款至第四款    之處分。五、曾受前二款之處分，且命令其改善，已具體改善。六、其他經本會規定應具備之條件。

【Kuro Cheng】評論

證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務並沒有資本額及營業年限的限制但投顧申請經營全權委託投資業務資本額須5000萬，若兼營期貨則需要7000萬其他題有考到，可以順便記憶一下