【評論主題】依期貨交易所管理規則，有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定，下列敘述何者錯誤？(A)每月十日以前，應向主管機關申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表(B)每季終了後十五日內，應向主管機
【評論內容】
每季終了45日內
【評論主題】因為美國中西部發生乾旱導致小麥市場發生嚴重波動，足以嚴重妨礙小麥期貨交易時，依我國期貨交易法，主管機關得採取下列何種措施？甲.限制期貨價格波動幅度；乙.調整保證金額度；丙.限制期貨交易人交易數量；丁.
【評論內容】
期貨交易達到交易異常標準者，得公布交易資訊；其有嚴重影響市場交易秩序之虞者，並得
對該期貨交易採取下列措施：
一、調整保證金額度或收取時限。
二、限制全部或部分期貨商受託買賣數量。
三、限制期貨交易數量或持有部位。
四、暫停或停止該期貨交易。
五、其他為維護市場秩序或保護期貨交易人之必要措施。
【評論主題】依我國期貨交易法之規定，有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易輔助人(B)期貨顧問事業(C)期貨經理事業(D)期貨信託基金銷售機構
【評論內容】
只有證券經紀商可以兼營期貨交易輔助人
【評論主題】有關期貨商最低實收資本額之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元(B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元(C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元(D)複委託期貨商不得低於新臺幣五千
【評論內容】
分支機構是1500萬
【評論主題】【題組】(五)同步控制方法（Concurrency Control Method）可運用來解決前述的難題。其中有一種以鎖為基礎之協定（Lock-Based Protocol），請敘述其運作機制。 （4
【評論內容】期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應於異動後五日內，向同業公會申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨商在辦理異動登記前，對各該人員之行為仍不能免責。
【評論主題】依期貨商管理規則之規定，期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，由下列何者訂定？(A)期貨交易所(B)主管機關(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(D)期貨業商業同業公會
【評論內容】期貨商管理規則第 6 條期貨商經營業務應...
【評論主題】依我國期貨交易法，有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定，下列敘述何者錯誤？(A)依期貨交易人之指示辦理出金(B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額(C)為期貨交易人支付期貨經紀
【評論內容】期貨商除有下列情形之一者外，不得自客戶保...
【評論主題】下列何者非屬期貨交易所管理規則所規定之業務人員？(A)從事期貨交易契約之設計與研究者 (B)與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業者(C)內部稽核 (D)會計人員
【評論內容】本規則所稱業務人員，係指為期貨交易所從事...
【評論主題】期貨商之特別盈餘公積累積達實收資本額百分之五十時，得以其特別盈餘公積多少比率撥充資本？(A)百分之二十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之七十
【評論內容】
期貨商之特別盈餘公積累積達實收資本額百分之五十時，得以半數撥充資本。
【評論主題】關於期貨結算機構提存賠償準備金的規定，下列何者正確？ 甲.賠償準備金應由中央銀行代為保管；乙.第一次應一次提存新臺幣三億元；丙.賠償準備金得用於銀行存款；丁.第一次之後應於每年度結束後繼續提存(A)甲
【評論內容】賠償準備金1.用途：(期結管§15Ⅰ)為...
【評論主題】期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經： 甲.股東會承認；乙.董事會通過；丙.監察人承認；丁.會計師查核簽證(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁(C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、
【評論內容】期貨結算機構管理規則第 13 條期貨結算...
【評論主題】依期貨交易所管理規則之規定，下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表內容？甲.開市、最高、最低價；乙.結算價或收市價；丙.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形；丁.保證金、權利金金額(A)甲、乙、丙、丁
【評論內容】期貨交易所應按日製作期貨交易行情表，記載...
【評論主題】期貨交易所遇有股東常會或會員大會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應於事實發生之日起幾日內公告，並向主管機關申報？(A)一日 (B)三日 (C)二日 (D)五日
【評論內容】第 20 條期貨交易所應於每半會計年度終...
【評論主題】期貨商申請設置分支機構，應自主管機關許可之日起，多少時間之內完成分支機構之設立登記？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
【評論內容】
期貨商申請設置分支機構應自本會許可之日起六個月內完成分支機構設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發分支機構許可證照： 一、申請書。 二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。
【評論主題】外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，應專撥於中華民國境內營業所用之資金，下列何者正確？(A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元(C)新臺幣二億元 (D)新臺
【評論內容】
外國期貨商依期貨商設置標準第二十條第二項規定僅申請經營國外期 貨交易複委託業務者，繳存營業保證金為新臺幣一千五百萬元。
外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，應專撥其在中華民國境內營業所用之資金新臺幣五千萬元
【評論主題】期貨顧問事業之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定？(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範(B)主管機關所訂
【評論內容】
期貨經理事業：主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範
期貨顧問事業：主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範
【評論主題】由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金，下列何者正確？(A)指撥專用營運資金百分之五 (B)實收資本額百分之五(C)新臺幣四億元 (D)新臺幣二億元
【評論內容】
兼營是指撥專用營運資金百分之五
專營是實收資本額百分之五
【評論主題】期貨業之負責人，受期貨交易法第一百條，而遭主管機關撤換職務者，至少必須滿幾年以上，才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)一年(B)三年(C)五年(D)十年
【評論內容】
義務3年，法律5年
【評論主題】期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述，何者為真
【評論內容】
二親等以內
【評論主題】期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關並應限期令其改善？(A)交割結算基金(B)營業保證金(C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額(D)最低實收資本額
【評論內容】
期貨商之調整後淨資本額低於期貨交易...
【評論主題】關於期貨選擇權契約之規定，下列何者不正確？(A)選擇權買方支付權利金所取得之權利僅限於購入之權利(B)買賣標的物為期貨契約(C)得於到期前或到期時結算差價(D)於特定期間內依特定價格數量交易
【評論內容】
有購入和售出的權...
【評論主題】期貨交易輔助人經營業務之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)中華民國期貨業商業同業公會 (D)主管機關
【評論內容】第 9-1 條 期貨交易輔助人經營業務之...
【評論主題】同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低業務員人數為何？(A)九人 (B)十人 (C)十一人 (D)十二人
【評論內容】
期貨商業務員最低人數如下：一、期貨經紀商：三人。二、期貨自營商：三人。三、同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：五人。期貨商僱用之業務員，應符合期貨商負責人及業務員管理規則所定資格條件。
5+3*2=11
【評論主題】期貨交易所最遲應於何時擬具預算，申報主管機關核定？(A)年度開始二十日前 (B)年度開始一個月前(C)年度開始二個月前 (D)年度開始三個月前
【評論內容】年度開始三個月前：業務計畫年度開始二...
【評論主題】期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務時，應繳存之營業保證金，下列何者正確？(A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一千萬元(C)新臺幣六千萬元 (D)新臺幣二億元
【評論內容】
期貨經紀的營業保證金是5000萬
期貨自營的營業保證金是1000萬
所以同時經營就是5000萬+1000萬=6000萬