【評論主題】16. 某投信基金規模 10 億元，目前共已投資 2,500 萬元於創新板上市公司股票，其餘則均投資於上市櫃公司股票，最近又發現另一家創新板上市之公司未來極具潛力，這家創新板公司目前市值20 億元，假

【評論內容】每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票...

【評論主題】13. 全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產？(A)可增加不能提取 (B)可提取不能增加(C)可增加，但要資產價值達新臺幣 500 萬元以上才能提取 (D)增加或提取均沒有限制

【評論內容】除客戶為自行保管委託投資資產及符合全權委...

【評論主題】12. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的進行調整，可在與客戶事先約定未超過___檔標的之可投資基金名單進行調整？(A)10 (B)20 (C)30 (D)35

【評論內容】再平衡交易之約定條件，指符合下列條件之一...

【評論主題】1. 下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先進行之行為？(A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約(C)向客戶揭露收費之

【評論內容】第二十條接受客戶委任，提供證券投資顧問服...