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12. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易,若要對原投資組合的標的進行調整,可在與客戶事先約定未超過___檔標的之可投資基金名單進行調整?(A)10 (B)20 (C)30 (D)35
問題詳情
12. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易,若要對原投資組合的標的進行調整,可在與客戶事先約定未超過___檔標的之可投資基金名單進行調整?
(A)10
(B)20
(C)30
(D)35
參考答案
答案:C
難度:
適中
0.514
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用户評論
【
KKWOW
】評論
再平衡交易之約定條件,指符合下列條件之一...
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11. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權,應出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄,並編號建檔後,應至少保存幾年?(A)一年 (B)三年 (C)五年
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13. 全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產?(A)可增加不能提取 (B)可提取不能增加(C)可增加,但要資產價值達新臺幣 500 萬元以上才能提取 (D)增加或提取均沒有限制
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14. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程,應包括哪些內容? 甲.契約簽訂;乙.帳戶之開立;丙.審查申請案件之流程及部門(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
15. 某投信經許可經營全權委託投資業務,但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約,則其全權委託許可將無效?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
16. 某投信基金規模 10 億元,目前共已投資 2,500 萬元於創新板上市公司股票,其餘則均投資於上市櫃公司股票,最近又發現另一家創新板上市之公司未來極具潛力,這家創新板公司目前市值20 億元,假
17. 經營投信事業,發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少?(A)10% (B)
18. 投信事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項?(A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動 (C)變更公司之簽證會計師(D
19. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一,電子投票相關事務可由何單位辦理?(A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行 (C)集保結算所 (D)以上皆可
20. 投顧事業之部門主管,應由所屬投顧事業向何機構登錄後,始得執行業務?(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
21. 投信事業運用自有資金,購買某一支於國內募集之投信基金之總金額,不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率?(A)5% (B)10% (C)20% (D)40%
22. 下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則?(A)針對 VIP 客戶,額外提供資金借貸服務(B)製作證券投資分析節目,由受僱分析師參與節目(C)發現不明人士冒充該投顧事業之員工,立即公告澄清(D
23. 下列何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員?(A)法令遵循人員 (B)基金經理人 (C)內部稽核人員 (D)人事主管
24. 甲投信公司於本國募集投資於海外之投信基金,製作廣告時可以下列何種方式宣傳?(A)預計明年之投資報酬率達 15%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境(C)預測新臺幣將再貶
25. 透過電子支付帳戶申購買回基金,目前可買到的商品範圍包括?(A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金 (B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金(C)僅限國內投信發行的基金 (D)所有國內投
26. 下列敘述何者有誤?(A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產(B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務上所知悉之消息
27. 下列有關投顧事業從事廣告、公開說明會等營業促銷活動之敘述,何者錯誤?(A)從事公開說明會之內容應錄影及錄音存查,並至少保存一年(B)應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報(C)為營業促銷活動製
28. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業? 甲.證券投資顧問事業;乙.創業投資事業;丙.保險代理人(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
29. 下列何者為投顧事業得為之行為?(A)自行製播證券投資分析節目,找藝人來擔任節目主持人(B)出資邀請網紅招攬客戶(C)舊客戶推薦介紹新客戶加入會員成功,給予舊客戶推廣獎勵金(D)以通訊軟體轉發分
30. 未經主管機關核准經營投顧業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑?(A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
31. 下列何者為證券投顧事業舉辦證券投資分析研討會,宣導推廣其公司業務時,應注意之禁止行為?(A)會議中論及市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據(B)不得涉有個別有價證券未來價位研判預測(C)為推廣
32. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
33. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業? 甲.金融資訊服務公司;乙.行動支付業;丙.大數據處理業(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
34. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,投信事業以基金績效為廣告者,基金績效與指標(benchmark)作比較時,下列何者非為應遵守之規定?(A)比較基期應一致(B)計算幣別應一致(C)該指
52. 下列何種材料對輻射之屏蔽效果最好?(A)鉛(B)鐵(C)鋼(D)石頭。
35. 初任及離職滿二年後再任之投顧事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練?(A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)二個月
53. 高溫作業流汗導致人體血液內之電解質不足時,可能導致下列何種症狀?(A)脫水(B)中暑(C)熱痙攣(D)熱衰竭。
36. 兼營投顧業務之信託業,申請經營外國有價證券投顧業務,應向何機關申請核准?(A)中央銀行 (B)經濟部 (C)財政部 (D)金管會