【評論主題】53.有關證券期貨疑似洗錢態樣，下列敘述何者錯誤？(A)無正當理由開立多個帳戶，且實質受益人為同一人(B)開立數個投資帳戶，且都指定同一人作為共同或授權委託人(C)客戶拒絕提供所要求的資料，或拒絕配合
【評論內容】
D應改為 一千萬
【評論主題】33.有關資恐交易特點之敘述，下列何者錯誤？(A)只能依靠系統監控，無法依賴櫃台人員判斷 (B)資金大都是小額的電匯(C)資恐交易的匯款人不一定是罪犯或犯罪組織 (D)資金的來源大都是合法的
【評論內容】
依靠系統監控及專業行員的判斷
【評論主題】25.某境外金融機構 M 欲向證券商 N 申請開立證券交易帳戶，其業務代表 O 表示，M 公司並未發行無記名股票，但拒絕提供公司章程或股東名冊，亦不便提供實質受益人資料。N 從 M 公司最近一次年報中
【評論內容】
要徵提 公司章程等相關文件為依據
【評論主題】28.我國保險業對於客戶區分之風險等級，下列敘述何者錯誤？(A)至少要有一般風險以及高風險兩種等級(B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及打擊資恐義務無關者，透露客戶之風險等級(C)將客戶區分成兩級時
【評論內容】
一般不等於低風險，不得簡化