【評論主題】78.下列何者為保險業常見的洗錢類型？(A)利用躉繳保費洗錢(B)利用跨境交易洗錢(C)透過犯罪收益，買賣不動產洗錢(D)透過犯罪收益，購買保單洗錢

【評論內容】(B)利用跨境交易洗錢—洗錢者利用外匯保...

【評論主題】59.當業務員、核保單位或保戶服務單位聯絡客戶洽詢客戶資料與投保資訊正確性時，倘遇到客戶不配合時，以下敘述何者為錯誤的做法：(A)婉轉說明保持資料正確性為提供客戶服務與了解保險需求必要的作為(B)旁徵

【評論內容】(C) 應考量申報與.....觀看完整全★，...

【評論主題】56.下列何者非銀行辦理授信業務之疑似洗錢或資恐交易態樣？(A)以無關聯第三方作保證人(B)出口收到貨款償還銀行借款(C)以高價住宅做為擔保品申請貸款(D)利用大量現金作為擔保品申請貸款

【評論內容】產品/服務─授信類態樣1. 客戶突以達特...

【評論主題】38.下列何職位應為專責／專任而無例外？(A)總機構洗錢防制主管(B)總機構洗錢防制人員(C)國外營業單位洗錢防制主管(D)國外營業單位法遵主管

【評論內容】金融機構應由董(理)事會指派高階主管一人...

【評論主題】41.律師、會計師等專業人員陳報可疑交易數量極少的主因為何？(A)絕不受理有洗錢嫌疑之客戶(B)重視客戶隱私的保密(C)律師、會計師無協助洗錢之風險(D)申報可疑交易會遭到報復

【評論內容】1. 越來越多洗錢者向專家求助，替他們管...

【評論主題】40.國際金融業務之洗錢資恐風險，與以下何等因素無直接關聯？(A)可跨境交易(B)限高淨值客戶(C)可非面對面交易(D)容許境外非居民交易

【評論內容】國際金融業務分行(OBU)業務屬性是提供...

【評論主題】21.有關資恐罪刑化，請問下列何者錯誤？(A)金融機構從業人員如為受制裁對象提供借貸、保險等服務，從業人員及金融機構都可能涉犯資恐罪嫌(B)外國戰士模式是國際恐怖主義之新興手法，目前我國資恐防制法正研

【評論內容】外國戰士已納入規範外國戰士條款（...

【評論主題】14.銀行為判定客戶或實質受益人是否為重要政治性職務人士，應根據下列何項之評估等級，採取合理措施？(A)業務(B)風險(C)職位(D)時間

【評論內容】運用風險管理機制判定客戶或實質受益人是否...