【評論主題】34. 有關 ETN 申購機制之敘述，以下何者為非？(A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日(B)申購價格為申請前一日收盤指標價值(C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購(D)

【評論內容】申購機制：發行證券商得自行決定個別ETN...

【評論主題】28. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？(A)上市公司負責人發生存款不足之退票(B)董事及監察人之持股變動情形(C)上市公司進行重整或破產之程序(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變

【評論內容】上市公司重大訊息，係指下列事項： 一、上...

【評論主題】19. 證券商受託契約經解除或終止後，至少需保存多久？(A)3 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存

【評論內容】（八）受託契約│契約解除│ ││或終止後...

【評論主題】34.有關受任人為全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，下列敘述，何者錯誤？(A)不得藉金管會核准經營全權委託投資業務，作為證實申請事項或保證全權委託投資資產價值之宣傳(B)不得使人誤信能保證本金之安

【評論內容】

Ｄ：無需保存三年

【評論主題】25.A上市公司擬實施庫藏股，請問下列敘述，何者錯誤？(A)A公司實施庫藏股應經股東會決議通過(B)A公司得為維護公司信用及股東權益所必要而實施庫藏股(C)A公司買回之庫藏股，於未轉讓前，不得享有股東

【評論內容】

Ａ：董事會決議買回

【評論主題】22. 有關公司會計，下列敘述，何者錯誤？(A)每會計年度終了，董事會應編造財務報表，於股東常會開會30日前交監察人查核(B)公司章程得訂明盈餘分派或虧損撥補於每季或每半會計年度終了後為之(C)董事會

【評論內容】會計表冊之備置與查閱）

【評論主題】20.A為非公開發行之股份有限公司，擬發行特別股，請問A公司不得發行下列那種特別股？(A)一股有十個表決權之特別股 (B)一股轉換成五股普通股之特別股(C)對股東會選舉董事結果具有否決權之特別股(D)

【評論內容】具否決權特別股行使否決權之範圍及時間一、...

【評論主題】18.有關公司轉投資之限制，下列敘述，何者錯誤？(A)公司不得轉投資為合夥事業之合夥人(B)非公開發行公司轉投資為他公司有限責任股東時，不受所有投資總額不得超過本公司實收股本40%之限制(C)以投資為

【評論內容】公司法第13條規定： 公司不得為他公司無...

【評論主題】16.請問下列敘述，何者錯誤？(A)公司設立登記後，有應登記之事項而不登記，不得以其事項對抗者，僅限善意第三人(B)公司總經理為任意機關，公司章程如未規定，無須設置總經理(C)公司名稱，不得使用英文字

【評論內容】公司法12條：公司設立登記後，有應登記之...

【評論主題】11.證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時，其人數限制為何?(A)不得超過 20 人 (B)不得超過 35 人(C)不得超過 50 人 (D)不得超過 99

【評論內容】

107年1月31日總統華總一 義字第 10700012041 號令修 正公布證券投資信託及顧 問法部分條文，其中修正第 11 條規定放寬私募投信基 金應募人人數自 35 人至 99 人，

【評論主題】10.基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?(A)1 年，3% (B)2

【評論內容】

同

股東具有下列何種資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會? (A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份