【評論主題】59.銀行判定重要性政治職務人士，下列哪項敘述錯誤？(A)應持續透過員工訓練強化 (B)若無足夠人力，可僅透過購入商業資料庫判定(C)透過媒體搜尋相關訊息 (D)查詢監察院公布的財產申報資料

【評論內容】(B) 若無足夠人力，可僅透過購入商業資...

【評論主題】28.下列哪一項目不屬於客戶風險管理？(A)完全以智慧機器人辨識客戶身分(B)雙因子認證(Two-factor authentication)(C)個人資料保護法(D)客戶消費權益管理

【評論內容】

★★★★★★★★★：

【評論主題】78.( )有關透過守門員(Gatekeeper)協助進行洗錢，下列哪些敘述正確？(A)守門員如律師、會計師，具專業知識，掌握客戶重要資訊，容易察覺客戶是否有洗錢意圖，因此 FATF 規範專業人士必須

【評論內容】

會計師行業是一個為廣泛客戶提供服務...

【評論主題】34.( )保險業商品與銀行業主要商品「開戶」之間，在面對洗錢風險上最主要的差異點是下列何者？(A)銀行帳戶原則上沒有存續期間；保險商品大多具有一定存續期間(B)銀行客戶通常只會進行一次性的交易；保險

【評論內容】保險客戶只會進行一次性的交易.....觀...

【評論主題】31.( )在國際實踐上，對於未符合或不遵守洗錢防制國際規範之國家，應由國際社會對之採取加強審查或停止金融活動往來，此項措施稱之為何？(A)預防措施(B)懲罰措施(C)補充性措施(D)金融反制措施

【評論內容】明定洗錢防制法與資恐防制法之反制措施。 ...

【評論主題】12.( )指定之非金融事業或人員未建立洗錢防制內部控制與稽核制度，或由中央目的事業主管機關限期令其改善，屆期未改善者，應處罰鍰金額為何？(A)處指定之非金融事業或人員新臺幣一萬元以上十萬元以下罰鍰(

【評論內容】第 6 條金融機構及指定之非金融事業或人...

【評論主題】28.下列哪一項目不屬於客戶風險管理？(A)完全以智慧機器人辨識客戶身分(B)雙因子認證(Two-factor authentication)(C)個人資料保護法(D)客戶消費權益管理

【評論內容】風險管理有八個小項：內部環境目標設定事件...

【評論主題】【題組】23.(A)ran (B)is running (C)run (D)was running

【評論內容】強調過去正在進行的動作，.....看完整...

【評論主題】【題組】22.(A)at (B)inside (C)in (D)into

【評論內容】in（介系詞）+地方

【評論主題】34.( )保險業商品與銀行業主要商品「開戶」之間，在面對洗錢風險上最主要的差異點是下列何者？(A)銀行帳戶原則上沒有存續期間；保險商品大多具有一定存續期間(B)銀行客戶通常只會進行一次性的交易；保險

【評論內容】保險客戶只會進行一次性的交易.....觀...

【評論主題】31.( )在國際實踐上，對於未符合或不遵守洗錢防制國際規範之國家，應由國際社會對之採取加強審查或停止金融活動往來，此項措施稱之為何？(A)預防措施(B)懲罰措施(C)補充性措施(D)金融反制措施

【評論內容】明定洗錢防制法與資恐防制法之反制措施。 ...

【評論主題】12.( )指定之非金融事業或人員未建立洗錢防制內部控制與稽核制度，或由中央目的事業主管機關限期令其改善，屆期未改善者，應處罰鍰金額為何？(A)處指定之非金融事業或人員新臺幣一萬元以上十萬元以下罰鍰(

【評論內容】第 6 條金融機構及指定之非金融事業或人...