【評論主題】50. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？(A)是，並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或

【評論內容】期貨交易法第 18 條 期貨交易所於開始...

【評論主題】49. 日本商品交易所的法令為下列何者？(A)商品期貨交易法 (B)證券交易法 (C)金融期貨交易法 (D)金融商品交易法

【評論內容】在日本，不同之期貨交易商品適用下列之不同...

【評論主題】7. 關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；乙.應與委任期貨商簽訂委任契約；丙.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；丁.得同時接受多家期貨商

【評論內容】

證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第 8 條

期貨交易輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商可同時委任一家以上之期貨交易輔助人。

【評論主題】8. 下列何者得申請兼營槓桿交易商？(A)專營期貨自營商 (B)銀行 (C)證券自營商 (D)信託業

【評論內容】

槓桿交易商管理規則 第 5 條

期貨商得申請兼營槓桿交易商，於其營業處所經營槓桿保證金契約自營業務。

申請兼營槓桿交易商之期貨商，以經營期貨自營業務且非由他業兼營者為限

【評論主題】10. 有關 CFTC 委員組成之敘述，下列何者正確？(A)CFTC 設有 7 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 5 位(B)設有 5 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 3 位(C)CFTC 設有

【評論內容】於 1974 年依據美國國會通過「商品交★★」...

【評論主題】5. 依我國期貨交易法，有關期貨交易所之設立規定，以下敘述何者錯誤？(A)期貨交易所之組織，分為會員制及公司制兩種(B)期貨交易所之設立，須經主管機關許可並發給許可證照(C)期貨交易所應向國庫繳存營業

【評論內容】期貨交易法第九條，期貨交易所以提供期貨集...

【評論主題】6. 就實務而言，甲客戶有 3 口 9 月日圓期貨的多頭部位；乙客戶有 3 口 6 月日圓期貨的多頭部位，同時有 3 口 9 月日圓期貨的空頭部位，請問此兩位客戶所需保證金何者應較多？(A)甲客戶 (

【評論內容】(一)總額保證金(Gross Margi☆)...

【評論主題】4. 可可期貨是屬於哪一類別的商品期貨？(A)農業期貨 (B)金屬期貨 (C)軟性期貨 (D)能源期貨

【評論內容】軟性商品期貨　Soft Commodit☆。...

【評論主題】41. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，以下敘述何者錯誤？(A)成立滿三年(B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年(C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處

【評論內容】

法規名稱： 期貨信託事業設置標準

第十二條 五、期貨商：

（一）成立滿三年，並為綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨顧問業務滿三年之期貨商。

（二）最近三年未曾受本法第一百條第二款至第四款規定之處分；其屬外國期貨商者，未曾受其本國主管機關相當於前述之處分。

（三）淨值達新臺幣十億元以上，且最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。