【評論主題】79.依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)相互評鑑方法論之一般指引，下列何者規定應明訂於法律或其他可執行的工具中？(A)客戶審查(B)紀錄留存(C)資訊分享(D)申報可疑交易

【評論內容】指引文件僅是一種建議，通常不具約束力

【評論主題】58.客戶是否異常密集投保，必須仰賴下述哪一種資訊系統的建制來做為檢視是否為可疑交易的基礎？(A)可疑交易申報系統(B)姓名檢核系統(C)可疑交易態樣預警系統(D)客戶姓名與 ID 總歸戶系統

【評論內容】對於經指定爲保險受益人者，應取得其姓名或...

【評論主題】6.銀行應建立不同之客戶風險等級與分級規則。就客戶之風險等級，至少應有幾級以上之風險級數？(A)2 級以上(B)3 級以上(C)4 級以上(D)5 級以上

【評論內容】「洗錢防制及打擊資恐」風險類別，可細分為...

【評論主題】5.對較小型或業務較單純之證券商而言，風險評估程序之敘述何者正確？(A)另制定一套強化措施(B)仍須採嚴密措施(C)容許忽略(D)可相對簡化

【評論內容】銀行對於較高風險情形應採取加強措施，對於...