【評論主題】40. 期貨經紀商之業務員有下列何種情事時，期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定，向主管機關辦理申報？(A)有違反期貨交易法或主管機關依照該法所發布命令之行為(B)有因業務上關係與客戶發生刑事訴訟之情事
【評論內容】
D
臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則第十四條
期貨商有下列情事之一者，應向本公司申報，由本公司轉報主管機關：
四、期貨商或其董事、監察人、經理人、業務員、其他從業人員，因業務
上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨商為破產人、
有銀行退票或拒絕往來之情事。
七、董事、監察人、經理人、業務員或其他從業人員，有違反期貨交易法
或主管機關依照期貨交易法所發布之命令之行為。期貨商管理規則
第 4 條
期貨商有下列情事之一者，應向本會申報：四、期貨商或其董事、監察人、經理人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。
【評論主題】32. 下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員？(A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者(B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者(C)違反證交法，經受刑之宣告且執行完畢未滿五年者(D)參加在職訓練
【評論內容】
被拒絕往來者才不行~只是退票紀錄可以
【評論主題】50. 關於期貨交易契約的規定，下列何者不正確？(A)臺灣期貨交易所應於期貨交易契約上市日期 3 個營業日前，公告上市有關事項(B)期貨交易契約應編定代號及簡稱，統一使用(C)期貨交易契約由期貨商報奉
【評論內容】
C
不是由期貨商 是期交所
【評論主題】49. 依我國期貨交易法，有關期貨商之財務狀況達到一定標準時，應向主管機關申報之規定，下列敘述何者正確？(A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例(B)業主權益低於最低實收資本
【評論內容】
未沖銷部位所需客戶保證金的話是對上調整後淨資本低於他20%
【評論主題】11. 依期貨交易所管理規則規定，期貨交易所從事那些業務之人員，不得互相兼任？ 甲.期貨集中市場之交易；乙.期貨集中市場之監視；丙.期貨集中市場之保證及權利金作業(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙(C)僅
【評論內容】
期貨交易所管理規則
第 3 條
本規則所稱業務人員，係指為期貨交易所從事下列業務之人員：
一、期貨交易契約之設計與研究。
二、期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金之作業。
三、與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業。
四、期貨集中交易市場電腦作業及資訊管理。
五、會員或期貨商財務、業務之查核。
六、本期貨交易所之內部稽核。
從事前項第二款所定業務之人員，不得相互兼任。期貨交易所兼營期貨結算機構業務者，執行該業務之人員亦同。
【評論主題】14. 依我國期貨交易法之規定，下列有關結算會員無法履行結算交割義務時，帳戶移轉之敘述何者正確？(A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶，移轉給其他會員(B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於
【評論內容】
A.結算機構得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶，移轉給其他會員。
B.必要時，並得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員。
C.期貨結算機構對於拒絕承受前項帳戶之結算會員，得課以違約金或撤銷其會員資格或為其他必要之處置。