【評論主題】複選題64. 依資恐防制法規定，資恐防制審議會之委員由下列哪些機關副首長兼任之？ (A)外交部 (B)內政部 (C)法務部 (D)司法院

【評論內容】主管機關應設資恐防制審議會（以下簡稱審議會），為個人、法人或團體列入制裁名單或除名與相關措施之審議；由法務部部長擔任召集人，並為當然委員；其餘委員由下列機關副首長兼任之：一、國家安全局。二、內政部。三、外交部。四、國防部。五、經濟部。六、中央銀行。七、金融監督管理委員會。八、其他經行政院指定之機關。

【評論主題】52. 下列何者非為證券商針對高風險或具特定高風險因子之客戶所應執行的「加強驗證」作業？ (A)取得姓名、出生日期與居住地址 (B)取得寄往客戶所提供住址之客戶本人／法人或團體之有權人簽署回函 (C)

【評論內容】九、依據證券商洗錢及資恐風險評估相關規範辨識為高風險或具特定高風險因子之客戶，應以加強方式執行驗證，例如： （一）取得寄往客戶所提供住址之客戶本人 /法人或團體之有權人簽署回函或辦理電話訪查。 （二）取得個人財富及資金來源資訊之佐證資料。 （三）取得法人、團體或信託受託人資金來源及去向之佐證資料，如主要供應商名單、主要客戶名單等。 （四）實地訪查。 （五）取得過去證券商往來資訊並照會該證券商。

【評論主題】複選題62. 有關資恐防制法，下列敘述何者正確？ (A)主管機關為法務部調查局 (B)制裁名單以在中華民國領域內者為限 (C)資恐防制審議會成員包括中央銀行 (D)經指定為制裁名單者，除個人及親屬生活

【評論內容】(A)本法之主管機關為法務部。(B) 指定之制裁名單，不以該個人、法人或團體在中華民國領域內者為限。

【評論主題】42. 下列哪一個國家目前屬於洗錢或資恐高風險國家？ (A)伊朗 (B)美國 (C)希臘 (D)南非

【評論內容】嚴重缺失之國家或地區：北韓、伊朗及緬甸。

【評論主題】16. 有關 FATF 技術遵循評鑑準則之判定等級中，輕微缺失(Minor Shortcomings)對應之評鑑等級為： (A)遵循(Compliant) (B)大部分遵循(Largely Compl

【評論內容】

遵循：無缺失大部分遵循：僅有輕徹缺失部分遵循：有中度之缺失不遵循：有重大缺失不適用：由於結構上、法律上或制度的因素，無法適用該項要求