【tweety】評論
九、依據證券商洗錢及資恐風險評估相關規範辨識為高風險或具特定高風險因子之客戶，應以加強方式執行驗證，例如： （一）取得寄往客戶所提供住址之客戶本人 /法人或團體之有權人簽署回函或辦理電話訪查。 （二）取得個人財富及資金來源資訊之佐證資料。 （三）取得法人、團體或信託受託人資金來源及去向之佐證資料，如主要供應商名單、主要客戶名單等。 （四）實地訪查。 （五）取得過去證券商往來資訊並照會該證券商。