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• 32.「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分，如有受僱人員違 反該行為準則時，下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分？ (A)警告 (B)懲戒 (C)解僱 (D)註銷
• 60. 有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)的「評鑑方法論」之敘述，下列何者正確？ (A)包括技術遵循(Technical Compliance)及有效性(Effectiveness)評鑑方法論
• 33.信託業兼營投顧事業，依金管會銀行局規定辦理登記時，應檢具哪些文件? (A)備妥經營計畫書 (B)投信投顧同業公會之入會證明文件 (C)董事會議事錄 (D)內部控制制度審查報告
• 複選題61. 有關客戶審查之進行，實務上應從哪些層面評估其風險高低？ (A)從地理端了解業務關係之建立在地緣關係上之合理性 (B)從時間端了解何時是高風險時間並就開戶者強化審查 (C)從客戶端了解客戶
• 複選題62. 有關資恐防制法，下列敘述何者正確？ (A)主管機關為法務部調查局 (B)制裁名單以在中華民國領域內者為限 (C)資恐防制審議會成員包括中央銀行 (D)經指定為制裁名單者，除個人及親屬生活
• 34.下列何者非投顧事業自有資金之用途? (A)銀行存款 (B)購買國內政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
• 複選題63. 下列何者具有洗錢或資恐高風險因素？ (A)客戶為位居外國重要政治職位之高知名人物 (B)客戶來自高風險國家 (C)客戶為小吃店基層員工，購買人壽保單，每月繳納保險費 2,800 元 (D
• 35.何者為自動化投資顧問服務系統之核心？ (A)演算法 (B)類神經網路 (C)爬蟲技術 (D)機器學習
• 36.投顧事業發生變更資本額、解散或合併等情事，應先報請下列何機構核准? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
• 複選題64. 依資恐防制法規定，資恐防制審議會之委員由下列哪些機關副首長兼任之？ (A)外交部 (B)內政部 (C)法務部 (D)司法院
• 37.某投顧最近新設的分支機構尚未選定該分支機構經理人，在爭取晉升的員工中，甲原先在律師事 務所擔任助理律師 3 年，1 年前轉任該投顧法務人員，並已通過投信投顧業務員測驗；乙自大學 畢業後即進入該投
• 複選題65. 一名客戶到銀行辦理開立公司帳戶，下列哪些情況屬於可疑行為？ (A)客戶不斷提出警示帳戶通報相關問題 (B)客戶在開立公司帳戶的同時開立個人理財帳戶 (C)客戶公司地址與分行距離較遠，且無
• 38.某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載
• 39.投信投顧公會會員簽訂自律公約，生效施行之規定為何? (A)由會員大會決議通過後實施 (B)由組織委員會決議通過，金管會核准後實施 (C)經理事會決議通過並報請金管會核備後施行 (D)經會員大會決
• 複選題66. 下列何者為保險公司可能存在之剩餘風險？ (A)面臨稅務犯罪、貪污賄賂等前置犯罪之威脅程度 (B)實質受益人缺乏可驗證之資料 (C)內部規範或作業標準流程缺失 (D)系統功能或資料庫不完備
• 40.下列廣告內容，何者未違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定? (A)固定收益基金內容述及：兼顧中長期保本穩健之固定收益商品 (B)廣告文宣中列有：「未持有傳聞被查帳公司之股票，請安心投資」
• 複選題67. 若欲了解大明公司之實際受益人時，大明公司有三個股東：自然人甲(50%)、小華公司(40%)、自然 人乙(10%)，而小華公司有三個股東：自然人丙(佔小華公司 15%)、自然人丁(佔小華公
• 41.甲公司為基金銷售機構，乙公司非為基金銷售機構，當兩者展開聯合業務推展活動時，以下須注 意事項中，何者敘述有誤? (A)該聯合業務推展活動應事前向主管機關申請許可 (B)活動說明應讓投資人可以明確
• 複選題68. 存款帳戶如經認定為疑似不法或顯屬異常交易者，銀行應採取之處理措施，下列敘述何者正確？ (A)應於銀行內部資訊系統中加以註記，提醒各分支機構加強防範 (B)存款帳戶經通報為警示帳戶者，應即
• 42.某基金以每月配息率為廣告主要訴求，以下哪種情況未違反廣告規範? (A)以預期配息比率為廣告文宣之主要標題 (B)依公式計算年化報酬率，並加註「年化配息率為估算值」 (C)該基金涉及對新臺幣走勢之
• 複選題69. 外國證券期貨業在臺分公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書係由下列何人聯名出具？ (A)董事長 (B)總公司董事會授權之在臺分公司負責人 (C)防制洗錢及打擊資恐專責主管 (D)負責
• 43.依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲 悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者正確? 甲.獲悉消息之人應即向該會員指定之 人員或部門提出書面報
• 複選題70. 依照我國法令，交易對象為下列何者時可以免除辨識及驗證其實質受益人身分之規定的適用？ (A)外國政府機關 (B)我國公營事業機構 (C)我國社會福利機構 (D)受我國監理之金融機構及其管理
• 44.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或 其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業 務，期限最長為： (A)
• 複選題71. 律師、會計師等專業人士被要求必須申報可疑交易，但為何各國收到的報告數量極少？ (A)專業人士無法掌握客戶的重要資訊 (B)專業人士應對客戶的隱私嚴加保密 (C)專業人士對防制洗錢的認識及