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• 24.下列何者違反投信的交易室管理措施? (A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內 (B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間 (C)透過門禁管理系統紀錄 (D)為維護個人資料安全，門禁系統
• 54. 對於保險業的交易持續監控措施，下列敘述何者為非？ (A)倘沒有建立資訊系統輔助時，對人工監控與預警應該建立標準流程 (B)應綜合考量保險業本身的客戶性質、業務規模與複雜度等因素，建立自身交易監
• 25.受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任投信事業或投顧 事業之發起人、負責人及業務人員? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 55. 保險業的洗錢風險評估項目無須包括下列哪一個面向？ (A)客戶 (B)通路 (C)公司規模 (D)產品及服務
• 26.下列何者非主管機關不許可投信事業申請經營全權委託投資業務案件之理由? (A)內部控制制度內容無法有效執行 (B)申請文件內容經發現有虛偽不實之情事 (C)從事全權委託投資業務之部門主管不符合投顧
• 56. 有關保險業的交易監控政策及程序，下列何者「並非」所規定最少須包含內容之一部分？ (A)監控型態 (B)參數設定 (C)系統反應時間 (D)金額門檻
• 27.下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一? (A)國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B)證券投資分析人員資格 (C)證券商高級業務人員測驗合格 (D)投信投顧業務員
• 57. 某甲利用證券公司營業員、金主提供人頭戶、法人戶，進行特定股票交易，請問此最有可能涉及下 列何種洗錢手法？ (A)操縱股價 (B)掏空資產 (C)不法吸金 (D)美化財報
• 28.投顧事業得為客戶提供何項服務? 甲.提供證券投資研究分析意見；乙.提供證券投資之推介建 議；丙.代理從事證券投資行為；丁.提供投資分析報告 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙、丁
• 58. 銀行判定重要性政治職務人士，下列哪項敘述錯誤？ (A)應持續透過員工訓練強化 (B)若無足夠人力，可僅透過購入商業資料庫判定 (C)透過媒體搜尋相關訊息 (D)查詢監察院公布的財產申報資料
• 29.下列何者非投信事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
• 30.下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件何者為非? (A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之 (B)得同時管理私募證券投資信託基金 (C)基金經理人兼管基金
• 31.證券投資信託事業經手人員應申報之標的為何? (A)公司債 (B)受益憑證 (C)國內上市、上櫃公司股票 (D)存託憑證
• 59. 下列可疑交易態樣何者與股市作手利用人頭戶炒作股票無關？ (A)大額買進一籃子股票 (B)不尋常買賣冷門、小型股 (C)短期內連續大量買賣特定股票 (D)利用擔任代理人之帳戶分散大額交易
• 32.「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分，如有受僱人員違 反該行為準則時，下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分？ (A)警告 (B)懲戒 (C)解僱 (D)註銷
• 60. 有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)的「評鑑方法論」之敘述，下列何者正確？ (A)包括技術遵循(Technical Compliance)及有效性(Effectiveness)評鑑方法論
• 33.信託業兼營投顧事業，依金管會銀行局規定辦理登記時，應檢具哪些文件? (A)備妥經營計畫書 (B)投信投顧同業公會之入會證明文件 (C)董事會議事錄 (D)內部控制制度審查報告
• 複選題61. 有關客戶審查之進行，實務上應從哪些層面評估其風險高低？ (A)從地理端了解業務關係之建立在地緣關係上之合理性 (B)從時間端了解何時是高風險時間並就開戶者強化審查 (C)從客戶端了解客戶
• 複選題62. 有關資恐防制法，下列敘述何者正確？ (A)主管機關為法務部調查局 (B)制裁名單以在中華民國領域內者為限 (C)資恐防制審議會成員包括中央銀行 (D)經指定為制裁名單者，除個人及親屬生活
• 34.下列何者非投顧事業自有資金之用途? (A)銀行存款 (B)購買國內政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
• 複選題63. 下列何者具有洗錢或資恐高風險因素？ (A)客戶為位居外國重要政治職位之高知名人物 (B)客戶來自高風險國家 (C)客戶為小吃店基層員工，購買人壽保單，每月繳納保險費 2,800 元 (D
• 35.何者為自動化投資顧問服務系統之核心？ (A)演算法 (B)類神經網路 (C)爬蟲技術 (D)機器學習
• 36.投顧事業發生變更資本額、解散或合併等情事，應先報請下列何機構核准? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
• 複選題64. 依資恐防制法規定，資恐防制審議會之委員由下列哪些機關副首長兼任之？ (A)外交部 (B)內政部 (C)法務部 (D)司法院
• 37.某投顧最近新設的分支機構尚未選定該分支機構經理人，在爭取晉升的員工中，甲原先在律師事 務所擔任助理律師 3 年，1 年前轉任該投顧法務人員，並已通過投信投顧業務員測驗；乙自大學 畢業後即進入該投