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17、 ( ) 金融機構兼營證券業務應:(A) 依兼營種類指撥相同數額之營運資金 (B) 另成立資本額相當於兼營業務所定資本額之子公司 (C) 只要銀行本身資本額合乎標準即可 (D) 應在銀行原資本額
問題詳情
17、 ( ) 金融機構兼營證券業務應:
(A) 依兼營種類指撥相同數額之營運資金
(B) 另成立資本額相當於兼營業務所定資本額之子公司
(C) 只要銀行本身資本額合乎標準即可
(D) 應在銀行原資本額辦理增資兼營業務原定之資本額
參考答案
答案:A
難度:困難0.25
統計:A(2),B(0),C(1),D(4),E(0)
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72、 ( ) 關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權,下列敘述何者正確?(A) 非經章程特別訂定,否則原有股東不得放棄其優先認購權 (B) 原有股東持有股份按比例不足分認一股之部分,該股東即
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60、 ( ) 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間,請求公司變更股東名簿之記載時,現行實務見解認為如何?(A) 不問其轉讓時期如何,公司皆不得拒絕 (B) 公司應報請主管機關同意後始得辦理 (C)
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40、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值百分之多少?(A) 250% (B) 5% (C) 10% (D) 15%
32、 ( ) 股份有限公司每屆第一次董事會,原則上由何人召集之?(A) 前屆之董事長召集之 (B) 本屆之監察人召集之 (C) 所得選票代表選舉權最多之董事召集之 (D) 五分之一以上當選之董事,報
69、 ( ) 轉換公司債的面額及償還期限規定為:(A) 面額是一萬元或其倍數,償還期不得超過三年 (B) 面額是五萬元或其倍數,償還期不得超過五年 (C) 面額是十萬元或其倍數,償還期不得超過十年
二、【題組】⑴請畫出圖二中 a 與 b 端點間之戴維寧等效電路。
53、 ( ) 上市公司召開法人說明會,應於何時將說明會內容輸入公開資訊觀測站?(A) 次二營業日上午 (B) 次一營業日上午 (C) 說明會前之集中市場非交易時間 (D) 次一營業日收盤前
31、 ( ) 公開發行公司之從屬公司,應於每會計年度終了時,依公司法規定編製下列何種書表?(A) 與控制公司間之關係報告書 (B) 關係企業合併營業報告書 (C) 關係企業合併財務報表 (D) 以上
59、 ( ) 根據證券交易法之規定,募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件?(A) 募股章程 (B) 證券商評估報告 (C) 經會計師核閱之財務報表 (D) 公開說明書
27、 ( ) 公司持有他公司有表決權之股份,超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者;應於事實發生之日起多久以內,以書面通知該他公司?(A) 三分之一;十五日 (B) 三分之一;一個月 (C) 二
75、 ( ) 證券承銷商包銷有價證券,如無例外情形,其包銷之總金額之上限為以下何者?(A) 全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B) 淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C) 流動資產減流動負債後餘額
21、 ( ) 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少?(A) 1% (B) 5% (C) 10% (D) 20%
58、 ( ) 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?(A) 五年 (B) 十年 (C) 十五年 (D) 二十年
52、 ( ) 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有何種情形得退回該案件?(A) 出具無法表示意見 (B) 出具否定意見 (C) 影響財報允當表達之保留意見 (D) 以上皆
39、 ( ) 證券商為經營證券業務之需,得代客戶保管:(A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 以上皆不得代客戶保管
44、 ( ) 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為:(A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 以上皆非
74、 ( ) 證券公司對融資之有價證券,於該有價證券除權交易日前六個營業日起,若其融資擔保品證券市值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算,整戶擔保維持率低於百分之一百二十時
51、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支?(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D
20、 ( ) 對於證券投資信託之投信基金,因開放申請贖回致低於下列何項之金額,交易所得終止該基金之受益憑證於市場內買賣:(A) 八億元 (B) 十億元 (C) 十五億元 (D) 二十億元
30. 股份有限公司之職員,不得由下列何人兼任?(A)董事 (B)常務董事 (C)監察人 (D)選項ABC皆是
32、 ( ) 關於公開發行公司設置獨立董事之規定,下列敘述何者有誤? (A) 獨立董事人數不得少於二人,且不得少於董事席次五分之一 (B) 獨立董事均解任時,公司應自事實發生之日起三十日內,召開股東
43、 ( ) 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?(A) 20% (B) 25% (C) 30% (D) 33%
19、 ( ) 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,將處多少金額之罰鍰?(A) 10萬至20萬元 (B) 12萬至50萬元 (C) 24萬至240萬元 (D) 10萬至60萬元
三、如圖三,各相量大小以有效值表示:【題組】 ⑴求解電流相量 Irms。(5 分)
57、 ( ) 非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人,其所代理之股數不得超過其本身持有股數之幾倍?(A) 二倍 (B) 四倍 (C) 三倍 (D) 十倍
35、 ( ) 公司採用「總括申報制」發行公司債,應於預定期間發行完成,其預定期間得為多長?(A) 申報生效日起不得超過十年 (B) 申報生效日起不得超過二年 (C) 自申報日起三年 (D) 自申報日
31、 ( ) 上市或上櫃公司發行公司債、轉換公司債,或附認股權公司債,除金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業以外,最近一年內發行人或所發行之公司債經金管會核准或認可之信用評等機構評等者,申報生效期