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39、 ( ) 證券商為經營證券業務之需,得代客戶保管:(A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 以上皆不得代客戶保管
問題詳情
39、 ( ) 證券商為經營證券業務之需,得代客戶保管:
(A) 印鑑或存摺
(B) 政府債券
(C) 款項
(D) 以上皆不得代客戶保管
參考答案
答案:D
難度:非常簡單0.905263
統計:A(0),B(0),C(2),D(86),E(0)
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52、 ( ) 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有何種情形得退回該案件?(A) 出具無法表示意見 (B) 出具否定意見 (C) 影響財報允當表達之保留意見 (D) 以上皆
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44、 ( ) 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為:(A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 以上皆非
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74、 ( ) 證券公司對融資之有價證券,於該有價證券除權交易日前六個營業日起,若其融資擔保品證券市值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算,整戶擔保維持率低於百分之一百二十時
51、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支?(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D
20、 ( ) 對於證券投資信託之投信基金,因開放申請贖回致低於下列何項之金額,交易所得終止該基金之受益憑證於市場內買賣:(A) 八億元 (B) 十億元 (C) 十五億元 (D) 二十億元
30. 股份有限公司之職員,不得由下列何人兼任?(A)董事 (B)常務董事 (C)監察人 (D)選項ABC皆是
32、 ( ) 關於公開發行公司設置獨立董事之規定,下列敘述何者有誤? (A) 獨立董事人數不得少於二人,且不得少於董事席次五分之一 (B) 獨立董事均解任時,公司應自事實發生之日起三十日內,召開股東
43、 ( ) 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?(A) 20% (B) 25% (C) 30% (D) 33%
19、 ( ) 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,將處多少金額之罰鍰?(A) 10萬至20萬元 (B) 12萬至50萬元 (C) 24萬至240萬元 (D) 10萬至60萬元
三、如圖三,各相量大小以有效值表示:【題組】 ⑴求解電流相量 Irms。(5 分)
57、 ( ) 非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人,其所代理之股數不得超過其本身持有股數之幾倍?(A) 二倍 (B) 四倍 (C) 三倍 (D) 十倍
35、 ( ) 公司採用「總括申報制」發行公司債,應於預定期間發行完成,其預定期間得為多長?(A) 申報生效日起不得超過十年 (B) 申報生效日起不得超過二年 (C) 自申報日起三年 (D) 自申報日
31、 ( ) 上市或上櫃公司發行公司債、轉換公司債,或附認股權公司債,除金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業以外,最近一年內發行人或所發行之公司債經金管會核准或認可之信用評等機構評等者,申報生效期
71、 ( ) 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況並不適用?(A) 個股收盤前10 分鐘 (B) 個股開盤參考價低於1 元者 (C) 初次上市普通股採無升降幅度限
73、 ( ) 下列敘述何者有誤?(A) 母子公司得免編製合併財務預測報表 (B) 財務預測得經會計師核閱 (C) 自願公開財務預測者,應於公開日起二日內公告申報財務預測 (D) 因會計師事務所內部調
50、 ( ) 證券商半年度財務報告,應於每半會計年度終了後幾個月內依規定公告並申報?(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
62、 ( ) 得擔任公司債債權人之受託人,以下列那一個所列事業為限?(A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
34、 ( ) 關於證券交易法上有價證券之定義,下列敘述何者錯誤?(A) 包括經行政院金管會核定之有價證券 (B) 新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種 (C) 有價證券未印製表示其權利之
41、 ( ) 公司買回本公司股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數多少比例?(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
42、 ( ) 以下何者,非證券投資信託事業之關係人?(A) 自然人股東之配偶 (B) 自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C) 法人股東有控制關係之法人 (D) 自然人股東之三親等血親
55、 ( ) 有價證券之募集、發行或補辦公開發行,應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內,將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站?(A) 十日 (B) 二十日 (
61、 ( ) 除兼營證券業務之金融機構外,下列何者正確?(A) 證券商須為股份有限公司 (B) 證券商得由投信投顧業兼營 (C) 證券商得投資於其他證券商 (D) 證券商得經營其本身以外之業務
29、 ( ) 關於公開發行公司設置審計委員會,下列敘述何者正確?(A) 至少每月召開一次 (B) 應由全體獨立董事組成 (C) 審計委員會之決議,應有全體成員三分之二以上之同意 (D) 選項ABC皆
30、 ( ) 得擔任公司債債權人之受託人,以下列那一個所列事業為限?(A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
23、 ( ) 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何?(A) 不得超過35人 (B) 不得超過50人 (C) 不得超過100人 (D) 不受限
54、 ( ) 上市公司於現金發行新股時,主管機關得依證券交易法規定提撥發行新股總額之多少,以時價向外公開發行?(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
33、 ( ) 公司為他公司有限責任股東時,其投資總額,除以投資為專業或公司章程另有規定或經依公司法第十三條第一項所列各款規定取得股東同意或股東會決議者外,不得超過本公司實收股本百分之幾?(A) 20