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• 19. 依期貨商管理規則之規定，當期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過期貨商調整後淨資本額幾倍時，期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A) 3 倍 (B) 5 倍 (C) 6.7
• 10. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所，其最低實收資本額，下列何者正確？(A)十億元 (B)二十億元 (C)十五億元 (D)二十五億元
• 10. 如下之物理量1安培、2電壓/電流、3庫侖/秒、4瓦特-秒、5瓦特 屬於電流者，下列何者正確？ (A)14 (B)23(C)13 (D)25。
• 45. 一般散戶自然人若欲於次級市場買進寶島債券，可於下列哪個時點透過哪個管道為之？(A)早上十時透過國際債券交易系統(B)中午十二時透過國際債券交易系統(C)下午二時透過證券商營業處所議價(D)下午
• 29. 證券商經營期貨交易輔助業務，係屬下列何種事業之一種？(A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業
• 20. 期貨商有下列何種情事時，應先報主管機關核准？(A)董事、監察人持有股份變動時(B)經理人及持有公司股份超過百分之十股東股份變動時(C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時(D)變更期貨交易結
• 11. 公司制期貨交易所之章程，除依期貨交易法之規定外，應依何種法律之規定？(A)證券交易法 (B)民法 (C)公司法 (D)商業團體法
• 2. 依我國期貨交易法，當事人約定一方取得他方授與之一定信用額度，並於未來特定期間內，依約定方式結算差價之契約，係屬何種契約類型？(A)槓桿保證金契約 (B)期貨選擇權契約 (C)選擇權契約 (D)期
• 46. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？(A)每日 (B)每週(C)每月 (D)每季
• 30. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者？(A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)二個
• 21. 期貨商接受委託時，對於委託人或其代理人能否撤銷原委託之敘述，以下何者正確？(A)不論成交與否，皆不得撤銷原委託(B)不論成交與否，皆得隨時撤銷原委託(C)於委託事項尚未成交前，得通知期貨商撤銷
• 12. 下列何種標準得由主管機關視國內外經濟、金融情形及期貨交易所業務、章程與財務狀況調整之？(A)會員制期貨交易所的最低出資額標準(B)公司制期貨交易所的最低實收資本額(C)會員制期貨交易所的申請設
• 3. 依我國期貨交易法，有關主管機關簽訂合作協定之規定，以下敘述何者錯誤？(A)於簽訂合作協定前須經行政院核准(B)經核准後，可由主管機關本身或授權其他機關簽訂之(C)簽訂合作協定之目的在於交換資訊、
• 47. 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？(A)融資人 (B)可以議定(C)證券商 (D)融券人
• 31. 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？(A)期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人(C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業
• 22. 下列敘述何者不正確？(A)期貨商不得購置非營業用之不動產(B)期貨商於接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂受託契約(C)期貨商受理及執行期貨交易委託時，以電話進行者，必須同步錄音存證(D)
• 13. 依我國期貨交易法，期貨結算機構執行市場監視時，得對結算會員採取下列何種必要措施？(A)開除結算會員之資格 (B)暫停所有期貨交易(C)立刻將相關帳戶移轉給其他結算會員 (D)調整結算保證金之金
• 4. 依我國期貨交易所管理規則之規定，該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之：(A)僅限於董事長 (B)僅限於董事(C)僅限於部門經理人 (D)董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人
• 48. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時，不須參考？(A)收盤價 (B)客戶融資餘額(C)配股率 (D)客戶融券餘額
• 32. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三個月雖曾受主管機關警告處分，但其情事已改善，並經主管機關認可者(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人
• 23. 期貨商之特別盈餘公積累積達實收資本額百分之五十時，得以其特別盈餘公積多少比率撥充資本？(A) 20% (B) 40% (C) 50% (D) 70%
• 14. 下列何者應按月彙報金管會？ 甲.結算會員入會或退會；乙.期貨集中交易市場之監視及處理情形；丙.對結算會員所為之處分；丁.董事會議事錄(A)僅甲、丁 (B)僅乙、丙 (C)僅丙、丁 (D)僅乙、
• 5. 關於會員制期貨交易所應繳交申請設立許可保證金之金額，下列何者正確？(A)新臺幣四億元 (B)新臺幣一千萬元(C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二億元
• 49. 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種？(A)外資型及法人型 (B)成長型及穩定型(C)公司型及契約型 (D)股票型及債券型
• 33. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定，下列敘述何者錯誤？(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)風險預告書應自簽署之日起，保存五年(C)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年(D)交易