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76.( )有關銀行對洗錢及資恐的風險評估,下列敘述何者錯誤?(A)銀行採風險基礎方法評估風險(B)新產品推出前,應進行新產品洗錢及資恐風險評估(C)銀行的風險評估機制不因其業務性質及規模而有所不同(
問題詳情
76.( )有關銀行對洗錢及資恐的風險評估,下列敘述何者錯誤?
(A)銀行採風險基礎方法評估風險
(B)新產品推出前,應進行新產品洗錢及資恐風險評估
(C)銀行的風險評估機制不因其業務性質及規模而有所不同
(D)客戶風險等級不因客戶所處之國籍與居住國家而有所區別
參考答案
答案:C,D
難度:非常困難0
統計:A(3),B(1),C(8),D(7),E(0)
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79.( )有關銀行確認客戶身分,下列敘述何者正確?(A)辨識及驗證為確認客戶身分之基礎(B)查證代理之事實及身分資料有困難,應婉拒建立業務關係(C)應以風險基礎方法決定其執行強度,分為加強審查及簡化
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70.( )在保險業常見洗錢與資恐風險指標中,「要保人的特徵與行為」類型內,下列何者為洗錢風險?(A)要保人與某已知經濟罪犯有親戚或同夥關係(B)保險期間內保單受益人反覆變更或不合理變更(C)躉繳型保
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第 2 部份:(第 61-80 題,複選選擇題,每題 1.25 分,每題有 2 個(含)以上應選之 選項,全部答對才給分)61.( )下列何者為銀行業疑似洗錢或資恐交易態樣?(A)與通匯銀行間的現金運
47.角膜(cornea)、虹彩(iris)、水晶體(lens)的功能分別為何?(A)調整焦距、調整光量、聚光 (B)調整焦距、聚光、調整光量 (C)聚光、調整光量、調整焦距 (D)調整光量、聚光、調
80.( )下列何者為保險業常見的洗錢類型?(A)利用躉繳保費洗錢(B)利用跨境交易洗錢(C)透過犯罪收益,買賣不動產洗錢(D)透過犯罪收益,購買投資型保單洗錢
34.左右兩條腎動脈在脊椎何高度由腹主動脈分出?(A)T9、T10 (B)T11、T12 (C)L1、L2 (D)L3、L4
71.( )請選出正確的我國法令定義下的重要政治性職務人士(PEP)?(A)少校飛官的太太(B)駐外大使(C)司法院大法官(D)法官
62.( )雖然專業人士被要求必須陳報可疑交易,但實際上各國收到報告數量極少,防制洗錢專家分析可能的原因為下列何者?(A)專業人士對防制洗錢的認識不足(B)專業人士基於傳統觀念,對客戶的隱私嚴加保密(
48.亨利氏環(loop of Henle)的那一段對鈉離子的主動運輸最強?(A)粗升管 (B)細升管 (C)粗降管 (D)彎曲(hair-pin)部
40.下列有關陰蒂的敘述,何者錯誤?(A)內含尿道 (B)屬勃起組織 (C)位於小陰唇的前方 (D)由兩個角(crura)、海綿體(corpora cavernosa)組成
77.( )客戶或具控制權者如為下列何種對象,得無需適用辨識實質受益人之查核?(A)員工持股信託客戶(B)未公開發行之公司(C)金融機構辦理之財產保險(D)我國公開發行公司之子公司
72.( )依金融機構防制洗錢辦法規定,對於所有客戶確認客戶身分的要求(根據客戶身分辨識時機),下列哪幾項正確?(A)金融機構執行確認客戶身分措施中,僅須驗證客戶身分無須就其代理人與實質受益人加以驗證
63.( )依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)相互評鑑方法論之一般指引,下列何者規定應明訂於法律或其他可執行的工具中?(A)客戶審查(B)紀錄留存(C)交易監控(D)申報可疑交易
49.胰島素(insulin)會促進下列何種作用?(A)肌肉細胞攝取葡萄糖 (B)肌肉細胞進行糖質新生(gluconeogenesis) (C)肝臟釋出酮體(ketone bodies) (D)肝臟釋
41.下列有關有氧肌與無氧肌的粒線體含量的敘述,何者正確?(A)有氧肌與無氧肌的粒線體含量一樣多 (B)有氧肌含比較多的粒線體 (C)無氧肌含比較多的粒線體 (D)兩者之間的粒線體含量沒有任何關係
35.下列何者不跨越肘關節?(A)肱二頭肌 (B)肱肌 (C)喙肱肌 (D)肱橈肌
73.( )辨識客戶之實質受益人時,客戶或具控制權者為下列何種身分時,得不適用應辨識及確認公司股東或實際受益人身分之規定?(A)我國公營事業機構(B)我國公開發行公司或其子公司(C)外國公開發行公司或
64.( )依金融機構防制洗錢辦法第 6 條規定,對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,至少應額外採取下列何者強化措施?(A)提昇批准授權(B)採取強化之持續監督(C)瞭解客戶財富及資金來
50.食物中長期缺乏碘最可能引起下列何種荷爾蒙分泌量上升?(A)生長激素(GH) (B)副甲狀腺素(parathyroid hormone) (C)甲促素(TSH) (D)甲狀腺素(thyroid h
42.下列有關突觸電位的敘述,何者正確?(A)突觸電位一般只有興奮性 (B)突觸電位可以做遠距離的傳導 (C)神經細胞的突觸電位一般都很大,可以高達40毫伏特 (D)突觸電位可以有加成性
78.( )關於疑似洗錢或資恐的交易申報與否,下列敘述何者正確?(A)其所需觀察的態樣與情境等,以主管機關公布者為限(B)疑似洗錢交易的申報與資恐通報具有不一樣的申報目的,但申報對象都是調查局(C)大
74.( )依洗錢防制法第 6 條第 1 項規定,金融機構應訂定防制洗錢注意事項,報請中央目的事業主管機關備查,請問其內容應包括下列哪些事項?(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(B)防制洗錢及打擊
51.下列何者抑制胃壁分泌胃酸?(A)體抑素(somatostatin) (B)組織胺(histamine) (C)乙醯膽鹼(acetylcholine) (D)胃泌素(gastrin)
43.骨骼肌纖維進行等張收縮時,下列何者會變短?(A)明帶 (B)暗帶 (C)粗肌絲 (D)細肌絲
36.內收肌群中,位於大腿最內側的是下列何者?(A)內收長肌 (B)內收短肌 (C)股薄肌 (D)內收大肌
52.下列何者對於單一肌肉細胞收縮的程度影響最小?(A)動作電位發生的頻率 (B)橫橋擺動的數目 (C)運動終板(motor end plate)的位置 (D)肌細胞的起始長度
44.常人呼吸空氣時,換氣量(ventilation)的增加會使肺泡的二氧化碳分壓:(A)先變低後變高 (B)變高 (C)變低 (D)先變高後變低