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75. 銀行對於現有客戶在適當時機應對已存在往來關係進行審查及適時調整風險等級,請問下列哪些情形符合前述「適當時機」?(A)客戶加開存款帳戶時(B)得知客戶姓名變更時(C)客戶提領存款時(D)高風險客
問題詳情
75. 銀行對於現有客戶在適當時機應對已存在往來關係進行審查及適時調整風險等級,請問下列哪些情形符合前述「適當時機」?
(A)客戶加開存款帳戶時
(B)得知客戶姓名變更時
(C)客戶提領存款時
(D)高風險客戶定期審查時
參考答案
答案:A,B,D
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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26. 未上市或未上櫃公司發行公開之股票,其持有人申報對非特定人公開招募,應委託證券承銷商包銷,並保留多少比率之承銷股數由證券承銷商自行認購?(A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D
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18. 公開發行公司設置審計委員會者,依法應如何作成決議?(A)應由審計委員會成員二分之一以上同意(B)應由審計委員會成員三分之二以上同意(C)應由審計委員會成員四分之三以上同意(D)應由審計委員會成
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6. 波浪理論在修正波中為擴張或反對稱三角型態(3-3-3-3-3 波的型態),指下列何者?(A)頂部下降,底部上升 (B)頂部平坦,底部上升(C)頂部上升,底部下降 (D)頂部下降,底部平坦
36. 下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍?(A)國內外之銀行業 (B)符合一定財力或專業能力之法人(C)國內外之證券業 (D)國內外之保險業
27. ETF 可否進行零股交易?(A)可以 (B)不可以(C)僅指數股票型基金可以 (D)僅加掛外幣之 ETF 可以
16. 「公司法」所稱之股份有限公司,提出法定盈餘公積分配前,必須先完成下列何事項?(A)先償還債務 (B)先彌補公司虧損(C)先分派股東股息 (D)先分派董監紅利
19. 計算短線交易利益時,得自列入計算之差價利益扣除下列何者?(A)借款購買股票之利息(B)買賣股票所獲配之股息(C)高價買進低價賣出之虧損部分(D)買賣所支付之證券商手續費
7. 若收盤價為 66 元,其 30 日平均線 55 元,請問 30 日正乖離率為多少?(A)83.3% (B)20% (C)16.7% (D)0.67%
28. 下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券?(A)未公開發行之公司股票(B)未公開發行之新股權利證書(C)附認股權公司債(D)已依證券交易法發行之公開發行公司之股
76. 銀行識別個別產品與服務之風險因素,下列何者屬之?(A)與現金之關聯程度(B)匿名交易(C)銀行獲利率(D)收到款項來自於未知第三者
20. 「證券交易法」對「短線交易」期間之定義,為取得公司上市股票幾個月內再行賣出,因而獲有利益之行為?(A)十二個月內 (B)六個月內 (C)三個月內 (D)一個月內
8. 下列有關 MACD(Moving Average Convergence and Divergence)之敘述何者不正確?(A)MACD 是收斂與發散的移動平均線(B)其功能在於運用短期移動平均
2. 依據馬凱爾五大定理,下列有關債券之敘述何者不正確?(A)債券價格和市場利率呈反向關係(B)到期時間愈長,債券價格對殖利率之敏感性愈大(C)低票面利率債券之利率敏感度低於高票面利率債券(D)殖利率
29. 下列何者為鉅額逐筆交易之交易時段?(A)上午八時至上午八時三十分 (B)上午八時三十分至上午九時(C)上午九時至下午五時 (D)下午五時至下午五時三十分
1 依憲法及增修條文規定,下列關於基本國策之敘述,何者錯誤?(A)社會救助之支出應優先編列 (B)福利服務之支出應優先編列 (C)國民就業之支出應優先編列 (D)國民教育之經費應優先編列
41. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須:(A)召開股東會同意(B)由董事長決定(C)召開董事會,經董事會二分之一出席及出席董事二分之一同意(D)召開董事會,經董事
3. 已知一債券的票面利率為 8%,面額為 100 元,5 年後到期,每半年付息一次,且目前此債券的殖利率為 5%,則此債券目前的價格約為:(A)93.372 元 (B)97.523 元 (C)100
30. 下列何種行業申請其股票上市,應先取得目的事業主管機關之同意函後,臺灣證券交易所股份有限公司始予受理?(A)證券業 (B)金融業 (C)保險業 (D)選項ABC皆是
42. 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶?(A)十五日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
38. 證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅?(A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時(C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時
43. 某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函?(A)金融監督管理委員會(B)財政部(C)臺灣證券交易所(D)中央銀行
44. 上市條件中須聯合會計師事務所會計師二人以上共同查核簽證或核閱之財務報告依據的是:(A)本利比、本益比(B)產品的市場性、每股盈餘、股權分散(C)新產品之毛利率(D)資本額、淨值、稅前淨利
9. 何種因素會造成通貨膨脹?甲.成本推動;乙.需求拉動;丙.貨幣供給額減少(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
16. 當資本市場投資人更加規避風險,並且預期通貨膨脹將上升時,證券市場線之形狀將如何變化?(A)截距上升、斜率增加 (B)截距上升、斜率減少(C)截距下降、斜率增加 (D)截距下降、斜率減少
20. 有關投資組合保險之敘述,何者不正確?(A)較一般避險策略保守(B)希望設定投資組合價值之下限(C)希望投資組合的價值能夠在一定的風險程度下增加(D)組合保險的基本操作策略為追漲、殺跌
10. 哪一種股票較可能是成長型股票?(A)現金股息占盈餘之百分比偏低之股票 (B)低市價淨值比股票(C)低本益比股票 (D)資產週轉率低的股票
36 Adam is knowledgeable about almost everything because he likes to read_____ .(A)im