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16. 期貨顧問事業負責人及業務員有異動者,期貨顧問事業最遲應於異動後多久內,向同業公會申報,並辦理工作證之換發或繳回?(A)十個營業日 (B)七個營業日 (C)五個營業日 (D)不必辦理
問題詳情
16. 期貨顧問事業負責人及業務員有異動者,期貨顧問事業最遲應於異動後多久內,向同業公會申報,並辦理工作證之換發或繳回?
(A)十個營業日
(B)七個營業日
(C)五個營業日
(D)不必辦理
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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23. 有關期貨信託事業財務之規定,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業無須繳存營業保證金(B)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(C)期貨信託事業除信託業兼營期貨
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9. 有關期貨商的財務規定,下列何者錯誤?(A)期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存百分之五十特別盈餘公積(B)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後,不得超過其業主權益(C)期貨商流動負債總額不得超過其流動
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24. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證,以下何者錯誤?(A)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書(B)向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(C)風險預告
17. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之相關規定,下列何者正確?(A)由期貨經理事業與全體共同委任人所指定代表一人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人不得超過五人(C)共同委任人得同
25. 期貨信託基金之銷售,下列何者為非?(A)期貨信託基金銷售機構應妥善保存辦理期貨信託基金銷售業務之各項憑證(B)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員,不得挪用客戶款項或受益憑證或有
26. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金。對不特定人募集發行傘型期貨信託基金,下列何者正確?(A)子期貨信託基金不得依資產配置理念,選擇為某一種類期
35. 期貨商內部稽核辦理內部稽核工作不得有下列行為,下列何者錯誤?(A)未經金管會同意,對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開金融檢查報告全部或其中任一部分內容(B)辦理內部稽核工作,出具不實內部稽核
27. 依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定,公開說明書編製相關規定,下列何者正確?(A)期貨信託基金除依期貨信託基金管理辦法第十二條對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者
二、申論題(共 3 題,每題 10 分,共 30 分)1.依期貨交易法第四十九條規定,期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,款項支應順序為何?請說明之。(10 分)
【題組】(3)=______○
11. 某交易人欲評價一美式股票選擇權,當標的股票於選擇權到期日前之特定日發放現金股利,則下列何者正確?(A)可使用 Black-Scholes 選擇權定價公式進行評價(B)可將現金股利轉換為年現金股
3. Black-Scholes 的股票賣權公式:欲以人工合成賣權的方式形成投資組合保險,應以何種方式操作?當股價上升應如何動態調整持有部位?(A)賣出佔投資組合 N(d1) 比率的股票,並投資無
2. VIX 是由哪一種選擇權價格計算得到的波動度指數?(A)S&P 100 index options (B)S&P 500 index options(C)Dow Jones Industrial
28. 有關本國期貨商的設置,下列何者錯誤?(A)期貨商經營業務之場地及設備,應符合全國期貨商業同業公會聯合會訂定之場地及設備標準(B)期貨商應依金管會所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處
11. 以下何種收益率曲線理論,預期債券投資人只投資某一到期日,而無視於其他到期日的機會?(A)存續期間偏好理論 (B)市場區隔理論 (C)流動性偏好理論 (D)習性偏好理論
2. IS 線與 LM 線交點,可以決定________與________之均衡水準。(A)總合產出;物價 (B)總合產出;利率 (C)貨幣供給;物價 (D)消費支出;利率
2.某乙未取得期貨業相關許可證照而於網路上公開招攬客戶,誆稱技術分析強且保證可以代客操作獲利,並接受數名交易人的委託代為下單,惟私自為其客戶之相對方自行獲取利益,造成交易人權益受損,請問依期貨交易法令
3. 若市場上有兩個具相同標的且不付股利的衍生性商品,其價格服從幾何布朗運動隨機微分方程式如下,請計算無風險利率大約為:dS1= 0.10S1dt + 0.06S1dZdS2= 0.25S2dt +
29. 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久內,不得擔任其他期貨信託事業之發起人?(A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)無時間限制
12. 全球金融市場最重要的美國金融指標為:(A)3 個月期國庫券殖利率 (B)3 年期公債殖利率(C)10 年期公債殖利率 (D)30 年期公債殖利率
3. 下列哪一項目是屬於國際收支表上的加項?(A)物品或勞務之出口 (B)民眾出國觀光支出(C)民間持有之海外基金增加 (D)本國償還外債
3.某甲為業務員,任職於乙期貨商,甲將客戶丙之委託交易事項洩漏給甲之其他客戶,乙未盡監督之責,甲、乙是否有違反相關規定,主管機關得分別為何種處分?(10 分)
4. 若預期未來標的資產價格將大幅波動,宜採取下列哪一種交易策略?(A)買進跨式部位(long straddle) (B)賣出跨式部位(short straddle)(C)買進蝴蝶價差(long bu
30. 有關期貨商業務員訓練之規定,下列何者正確?(A)期貨商之業務員,應參加金管會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練(B)初任及離職滿三年再任業務員者,應於執行業務前一年內參加職前訓練(C)在職人員
13. 當工資上漲超過預期時,債券市場供需會如何變動?(A)債券供給增加,債券利率下跌 (B)債券供給減少,債券利率上漲(C)債券需求增加,債券供給減少,債券利率下跌 (D)債券需求減少,債券供給增加
4. 商品在外國之價格約略等同於本國的商品價經匯率轉換後之價格,這個理論稱為:(A)匯率法則 (B)單一價格法則 (C)即期匯率法則 (D)單數法則
10.右圖中的梯形面積為9x2-16,則梯形的高為__(10)__。(按降冪排列)