資訊推薦

• 667.證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及 錄音存査，並至少保存幾年？(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 5 。
• 668.證券投資顧問事業經手人員於到職日起幾日內應出具聲明書？(A) 3 (B) 5 (C) 10 (D) 15 。
• 669.證券投資顧問事業之受僱人執行業務時，不得有下列何項行為？(A) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間內，以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公開場所或廣播、電視 以
• 670.下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件？(A)已募集成立證券投資信託基金(B)最近期經會計師查 核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處 分
• 671.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣多少元？ (A) 5000 萬(B) 7000 萬(C)1 億(D)3 億
• 672.證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務， 須其營業滿幾年，並具有經營全權委託投資業務能力？(A) 1 (B) 2 (C) 5 (D) 10 。
• 673.證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，對委任人資金及以該資金購入之資產，應如何保管之？(A)僅資產部分得經委任人同意後保管之 (B)得經委任人同意後保管之(C)不得以任何理由保管(D)得經 董
• 674.有關全權委託保管機構之規範，下列敘述何者正確？(A)符合一定信 用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行(B)經中華信用評等公司評 定，長期債務信用評等達級以上，短期債務信用評等達級以上
• 552 證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業應於申報備査或核准之日 起幾日內公告之？(A)2(B)4(C)5(D)10。
• 553 證券投資信託基金之清算程序終結後，清算人應於幾個月內，將處理結 果向主管機關報備，並通知受益人？(A)1(B)2(C)3(D)6。
• 675.保險業申請兼營全權委託投資業務時，須其最近半年未曾受保險法第149 條第 1 項糾正或命其限期改善合計幾次以上之處分者？(A)1(B)2 (C)3 (D)5
• 554 證券投資信託基金之清算人應自清算終結申報主管機關之日起，就各項 帳簿、表冊保存幾年以上？(A)2(B)4(C)5(D)10。
• 676.主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為幾個月以下之停業？(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 6 。
• 555 有關開放式基金之合倂，下列敘述何者錯誤？(A)合併之基金應同為 公開募集或私募之基金(B)合併之基金得為不同種類基金(C)合併 之基金投資區域及國家應相同(D)除特定情況外，應經受益人會議同
• 677.依證券投資信託及顧問法之規定，未依法交付公開說明書，主管機關應處何項行政處罰？(A)處新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下罰鍰(B) 處新臺幣 30 萬元以上 100 萬元以下罰鍰
• 556 下列關於境外基金代理之敘述，何者錯誤？(A)境外基金管理機構或 其指定機構應委任數個總代理人，在國內代理其基金之募集及銷售 (B)總代理人得在國內代理 1 個以上境外基金機構之基金募集及銷售
• 678.違反「投信投顧法」第 16 條第 1 項規定〔任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投 資顧問境外基金〉，在中華民國境內從事或代理投資顧問境
• 557 在中華民國境內從事或代理募集、銷售經主管機關核准之境外基金，其 涉及資金之匯出、匯入者，應經什麼單位同意？(A)中央銀行(B) 證期局(C)金管會(D)投信投顧公會。
• 558 在中華民國境內代理境外基金募集及銷售需經什麼機關核准？(A)投 信投顧公會(B)經濟部(C)金管會(D)中央銀行。
• 679.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會除法規另有規定外，應適用下列何項法律？(A)商業團體法(B)銀行法(C)人民團體法 (D)公司法。
• 559 消滅基金最近 30 個營業日淨資產價值平均低於新臺幣多少元且存續基金 之證券投資信託契約內容未修改者，得不經由受益人會議同意，逕向金 管會申請核准合倂？(A)5000 萬(B)1 億(C)1.
• 560 下列何者非屬境外基金在我國國內不得銷售之事由？(A)投資於黃 金、商品現貨及不動產(B)以新臺幣或人民幣計價(C)經基金註冊 地主管機關核准向不特定人募集(D)成立未滿 1 年。
• 680.證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事違法，足以影響業務之正常執行者，主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務？ (A)1 (B) 2 (C) 3 (D) 5
• 561 證券投資信託事業應有具備法定條件之銀行、基金管理機構、保險公司 等機構擔任專業發起人，有關基金管理機構之資格條件下列何者為非？ (A)具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗(B)該機構及其
• 681.違反證券投資信託及顧問法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金，應負下列何項刑責？(A)處 1 年以下有期徒 刑、拘役或科或併科新臺幣