資訊推薦

• 561 證券投資信託事業應有具備法定條件之銀行、基金管理機構、保險公司 等機構擔任專業發起人，有關基金管理機構之資格條件下列何者為非？ (A)具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗(B)該機構及其
• 681.違反證券投資信託及顧問法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金，應負下列何項刑責？(A)處 1 年以下有期徒 刑、拘役或科或併科新臺幣
• 562 經營證券投資信託事業，以股份有限公司組織為限，其實收資本額不得 少於新臺幣多少元？(A)一億元(B)二億元(C)三億元(D)四 億元。
• 682.違反證券投資信託及顧問法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金，應負下列何項刑責？(A)處 5 年以下有期徒刑，併科新臺幣 100 萬元
• 563 下列有關證券投資信託事業組織之敘述，何者錯誤？(A)實收資本額 不得少於新臺幣 3 億元(B)以股份有限公司為限(C)最低實收資本 額，發起人應於發起時一次認足(D)應採募集設立方式設立。
• 683.犯證券投資信託及顧問法之罪，所科罰金達新臺幣多少元以上而無力完納者，易服勞役期間為 2 年以下，其折算標準以 罰金總額與 2 年之日數比例折算？(A) 3000 萬(B) 5000
• 564 證券投資信託事業以下列何種之組織為限？(A)股份有限公司(B)有限 公司(C)合夥(D)獨資。
• 684.證券投資信託事業對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責？(A) 1 年 以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣
• 565 證券投資信託事業之資本額不得少於新臺幣多少元？(A)5000 萬 (B)1 億(C)3 億(D)5 億。
• 685.犯證券投資信託及顧問法之罪，所科罰金達新臺幣多少元以上而無力完納者，易服勞役期間為 3 年以下，其折算標準以罰金總額與 3 年之日數 比例折算？(A) 3000 萬(B) 500
• 566 證券投資信託事業之發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份之 多少比率？(A)10％(B)20％(C)30％(D)40％。
• 686.證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之 記載，應負何項刑責？(A) 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科
• 567 基金管理機構為證券投資信託事業之發起人時，其成立必須要滿幾年？ (A)1(B)3(C)5(D)10。
• 568 銀行為證券投資信託事業之發起人時，其最近 1 年於全球銀行資產或淨 值排名須居前幾名內？(A)500(B)800(C)1000(D)1500。
• 569 保險公司為證券投資信託事業之發起人時，其持有證券資產總金額應在 新臺幣多少元以上？(A)50 億(B)80 億(C)100 億(D)120 億。
• 570 證券商為證券投資信託事業之發起人時，其實收資本額應達新臺幣多少 元以上，且最近期經會計師査核簽證之財務報告，每股淨值不低於面 額？(A)50 億(B)80 億(C)100 億(D)120 億。
• 571 設置證券投資信託事業者，應按法定最低實收資本額多少比例計算其繳 納之執照費？(A)1\/2000(B)1\/4000(C)1\/5000(D)1\/6000。
• 572 證券投資信託事業向金管會申請換發營業執照時，應繳納執照費新臺幣 多少元？(A)1000(B)2000(C)3000(D)5000。
• 573 證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元？(A)1000 萬 (B)1500 萬(C)2000 萬(D)2500 萬。
• 574 證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他 營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後幾日內向同業公會申 報？(A)10(B)5(C)15(D)20。
• 575 證券投資事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會 及其他營業促銷活動時，下列何者為正確之宣傳行為？(A)以獲利或 配息率為廣告者，同時報導其風險以作為平衡報導(B)為基金投資績
• 576 總代理人從事境外基金之廣告時，得為下列何項行為？(A)開放式基 金以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)截取報章雜誌之報導作 為廣告內容(C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金(D)以獲利或
• 577 境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為？(A)以 配息比率為廣告文宣之主要標題(B)有關免稅之說明，並載明或說明 係何種對象、何種內容免稅(C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞
• 578 證券投資信託事業從事營業活動時，不得為下列何項行為？(A)以所 獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評級為促銷內容(含已成立 或金管會核准募集但尚未成立之基金)時，以顯著方式註明該基金所獲
• 579 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動，應 按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存幾年？ (A)1 年(B)2 年(C)3 年(D)4 年。