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• 686.證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之 記載，應負何項刑責？(A) 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科
• 567 基金管理機構為證券投資信託事業之發起人時，其成立必須要滿幾年？ (A)1(B)3(C)5(D)10。
• 568 銀行為證券投資信託事業之發起人時，其最近 1 年於全球銀行資產或淨 值排名須居前幾名內？(A)500(B)800(C)1000(D)1500。
• 569 保險公司為證券投資信託事業之發起人時，其持有證券資產總金額應在 新臺幣多少元以上？(A)50 億(B)80 億(C)100 億(D)120 億。
• 570 證券商為證券投資信託事業之發起人時，其實收資本額應達新臺幣多少 元以上，且最近期經會計師査核簽證之財務報告，每股淨值不低於面 額？(A)50 億(B)80 億(C)100 億(D)120 億。
• 571 設置證券投資信託事業者，應按法定最低實收資本額多少比例計算其繳 納之執照費？(A)1\/2000(B)1\/4000(C)1\/5000(D)1\/6000。
• 572 證券投資信託事業向金管會申請換發營業執照時，應繳納執照費新臺幣 多少元？(A)1000(B)2000(C)3000(D)5000。
• 573 證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元？(A)1000 萬 (B)1500 萬(C)2000 萬(D)2500 萬。
• 574 證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他 營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後幾日內向同業公會申 報？(A)10(B)5(C)15(D)20。
• 575 證券投資事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會 及其他營業促銷活動時，下列何者為正確之宣傳行為？(A)以獲利或 配息率為廣告者，同時報導其風險以作為平衡報導(B)為基金投資績
• 576 總代理人從事境外基金之廣告時，得為下列何項行為？(A)開放式基 金以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)截取報章雜誌之報導作 為廣告內容(C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金(D)以獲利或
• 577 境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為？(A)以 配息比率為廣告文宣之主要標題(B)有關免稅之說明，並載明或說明 係何種對象、何種內容免稅(C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞
• 578 證券投資信託事業從事營業活動時，不得為下列何項行為？(A)以所 獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評級為促銷內容(含已成立 或金管會核准募集但尚未成立之基金)時，以顯著方式註明該基金所獲
• 579 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動，應 按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存幾年？ (A)1 年(B)2 年(C)3 年(D)4 年。
• 580 基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時，得在不與基金申購結合 之前提下，提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料，該贈品單一成本價 格上限為新臺幣多少元？(A)100(B)200(C)300(D)
• 581 基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，下列控管作業 之敘述何者有誤？(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資 人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新臺幣 30
• 582 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久始能刊登？(A)6 個月 (B)1 年(C)2 年(D)3 年。
• 583 下列何者為以基金定時定額投資績效為廣告時須遵守之事項？(A)須 載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期(B)基金須成 立滿 1 年以上(C)基金成立未滿 3 年者，應揭露 1 年、2
• 584 總代理人應於每月幾日前將上個月份舉辦之贈品活動依規定造冊，向公 會申報？(A)5(B)10(C)15(D)20。
• 585 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久以上者，始能刊登全部績效 或年度績效？(A)3 個月(B)6 個月(C)1 年(D)3 年。
• 586 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者，應以最近 3 年全部績效 (指 1 年、2 年及 3 年之績效)為圖表表示？(A)3 個月(B)6 個月 (C)1 年(D)3 年。
• 587 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為下列何種行為？(A) 藉證期會核准作為保證全權委託投資資產價值(B)提供贈品或其他利 益以加強促銷(C)保證本金安全無虞(D)以上皆是。
• 588 證券投資顧問事業提供之投資分析報告，其副本、紀錄，應自提供之日 起保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 589 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄 音存査，並至少保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 590 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義 務關係消滅之日起保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。