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• 677.依證券投資信託及顧問法之規定，未依法交付公開說明書，主管機關應處何項行政處罰？(A)處新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下罰鍰(B) 處新臺幣 30 萬元以上 100 萬元以下罰鍰
• 556 下列關於境外基金代理之敘述，何者錯誤？(A)境外基金管理機構或 其指定機構應委任數個總代理人，在國內代理其基金之募集及銷售 (B)總代理人得在國內代理 1 個以上境外基金機構之基金募集及銷售
• 678.違反「投信投顧法」第 16 條第 1 項規定〔任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投 資顧問境外基金〉，在中華民國境內從事或代理投資顧問境
• 557 在中華民國境內從事或代理募集、銷售經主管機關核准之境外基金，其 涉及資金之匯出、匯入者，應經什麼單位同意？(A)中央銀行(B) 證期局(C)金管會(D)投信投顧公會。
• 558 在中華民國境內代理境外基金募集及銷售需經什麼機關核准？(A)投 信投顧公會(B)經濟部(C)金管會(D)中央銀行。
• 679.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會除法規另有規定外，應適用下列何項法律？(A)商業團體法(B)銀行法(C)人民團體法 (D)公司法。
• 559 消滅基金最近 30 個營業日淨資產價值平均低於新臺幣多少元且存續基金 之證券投資信託契約內容未修改者，得不經由受益人會議同意，逕向金 管會申請核准合倂？(A)5000 萬(B)1 億(C)1.
• 560 下列何者非屬境外基金在我國國內不得銷售之事由？(A)投資於黃 金、商品現貨及不動產(B)以新臺幣或人民幣計價(C)經基金註冊 地主管機關核准向不特定人募集(D)成立未滿 1 年。
• 680.證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事違法，足以影響業務之正常執行者，主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務？ (A)1 (B) 2 (C) 3 (D) 5
• 561 證券投資信託事業應有具備法定條件之銀行、基金管理機構、保險公司 等機構擔任專業發起人，有關基金管理機構之資格條件下列何者為非？ (A)具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗(B)該機構及其
• 681.違反證券投資信託及顧問法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金，應負下列何項刑責？(A)處 1 年以下有期徒 刑、拘役或科或併科新臺幣
• 562 經營證券投資信託事業，以股份有限公司組織為限，其實收資本額不得 少於新臺幣多少元？(A)一億元(B)二億元(C)三億元(D)四 億元。
• 682.違反證券投資信託及顧問法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金，應負下列何項刑責？(A)處 5 年以下有期徒刑，併科新臺幣 100 萬元
• 563 下列有關證券投資信託事業組織之敘述，何者錯誤？(A)實收資本額 不得少於新臺幣 3 億元(B)以股份有限公司為限(C)最低實收資本 額，發起人應於發起時一次認足(D)應採募集設立方式設立。
• 683.犯證券投資信託及顧問法之罪，所科罰金達新臺幣多少元以上而無力完納者，易服勞役期間為 2 年以下，其折算標準以 罰金總額與 2 年之日數比例折算？(A) 3000 萬(B) 5000
• 564 證券投資信託事業以下列何種之組織為限？(A)股份有限公司(B)有限 公司(C)合夥(D)獨資。
• 684.證券投資信託事業對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責？(A) 1 年 以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣
• 565 證券投資信託事業之資本額不得少於新臺幣多少元？(A)5000 萬 (B)1 億(C)3 億(D)5 億。
• 685.犯證券投資信託及顧問法之罪，所科罰金達新臺幣多少元以上而無力完納者，易服勞役期間為 3 年以下，其折算標準以罰金總額與 3 年之日數 比例折算？(A) 3000 萬(B) 500
• 566 證券投資信託事業之發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份之 多少比率？(A)10％(B)20％(C)30％(D)40％。
• 686.證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之 記載，應負何項刑責？(A) 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科
• 567 基金管理機構為證券投資信託事業之發起人時，其成立必須要滿幾年？ (A)1(B)3(C)5(D)10。
• 568 銀行為證券投資信託事業之發起人時，其最近 1 年於全球銀行資產或淨 值排名須居前幾名內？(A)500(B)800(C)1000(D)1500。
• 569 保險公司為證券投資信託事業之發起人時，其持有證券資產總金額應在 新臺幣多少元以上？(A)50 億(B)80 億(C)100 億(D)120 億。
• 570 證券商為證券投資信託事業之發起人時，其實收資本額應達新臺幣多少 元以上，且最近期經會計師査核簽證之財務報告，每股淨值不低於面 額？(A)50 億(B)80 億(C)100 億(D)120 億。