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• 31.以下何者「非」創新板公司上市後，承銷商持續協助法遵作業之職責範圍？(A)每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司(B)協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會(C)協助董事會運作(D)協助編製財
• 32.境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金?(A)限一個 (B)限二個(C)限五個 (D)沒有個數限制
• 33.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，下列何項敘述為不正確？(A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊(
• 34.以下關於「臺灣創新板」之敘述何者為非？(A)為協助新創企業提早進入資本市場，取得長期股權資金支應業務發展(B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環(C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板第
• 35.幾個常見的網路攻擊手法中，藉由在同一時間內送出大量封包，衝爆網站造成當機並停止服務的為：(A)釣魚 (B)蠕蟲 (C)SQL 資料隱碼攻擊 (D)分散式阻斷服務攻擊
• 36.將不法所得合法化，將資金再投入正常交易活動，屬於洗錢行為三階段的何者態樣？(A)融資(financing) (B)處置(placement) (C)多層化(layering) (D)整合(int
• 37.依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子公司從事衍生性商品交易資訊?(A)每月五日 (B)每月十日 (C)每月十五日 (D)每月二十日
• 38.下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？(A)櫃檯買賣證券商以等殖成交系統為櫃檯買賣時，其申報買賣數量須一次成交，不得部分成交(B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之(C)證券商於客戶為櫃檯
• 39.有關公開收購之條件，下列敘述何者為錯誤？(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格(B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購(C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數量(D)
• 40.國際上哪個規範對於「漂綠」提出具體措施？(A)GRI (B)TCFD (C)SFDR (D)SASB
• 41.我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下，成交優先順序如何決定？(A)採集合競價，同價位以時間決定(B)採集合競價，同價位以電腦隨機排序決定(C)採逐筆交易，同價位以時間決定(D)
• 42.逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
• 43.發行人申請登錄興櫃戰略新板，輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股份？(A)1%以上 (B)2%以上 (C)3%以上 (D)4%以上
• 44.開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商即註銷其信用帳戶？(A)五年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
• 45.關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確?(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定(B)須為公司所印發之任何格式且必要時，得就正本
• 46.面對國際淨零碳排的市場機制，如何進行減碳已成為企業執行 ESG 重要顯學，企業執行碳管理步驟正確為以下哪個排列組合？甲.減少碳足跡；乙.碳足跡量化；丙.碳中和：(A)甲、乙、丙 (B)丙、乙、甲
• 47.上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？(A)須設置特別委員會進行審議(B)須經董事會決議通過(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意(D)以上皆正確
• 48.下列何者非適用「境外結構型商品規則」第三條規定所稱之投資人?(A)專業投資人 (B)非專業投資人(C)專業機構投資人 (D)散戶投資人
• 49.下列何者與使用者介面與體驗無關？(A)認知心理學 (B)客戶需求分析(C)作業流程分析 (D)斷點分析
• 50.關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示
• 2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？(A)百分之一 (B)百分之三(C)百分之五 (D)百分之十
• 3. 我國「公司法」所稱公司組織之性質為何？(A)以公益為目的之社團法人 (B)以營利為目的之社團法人(C)營利之財團法人 (D)不以營利為目的之團體
• 4. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確？(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可，始能例外從事承銷業務(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次(D)證
• 5. 下列關於召集董事會之敘述，何者正確？(A)每屆第一次董事會，由過半數當選之董事於改選後十五日內召開之(B)過半數之董事得以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集董事會(C)董事會之召集，應於三日
• 6. 下列何者不是證券商應先報主管機關核准之情形？(A)變更機構名稱 (B)變更資本額(C)董事、監察人持股變動 (D)與其他證券公司合併