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• 65. 停損單在價位的執行上： (A)與市價單一樣 (B)與觸價單一樣 (C)在下列價位有效執行：如果是買單在目前市價之下，如果是賣單在目前市價之上 (D)在下列價位有效執行：如果是買單在目前市價之上
• 6. 下列何者為會員制期貨交易所解散之事由？ (A)董事會之決議 (B)會員只有九人 (C)會員違約交割金額超過結算交割基金 (D)章程所定解散事由之發生
• 66. 形成「逆價市場」的原因，下列何者描述正確？A.預期未來價格將下跌；B.預期有大豐收；C.現貨供給緊縮；D.現貨供給大增 (A)僅 A.、B. (B)僅 A.、C. (C)僅 B.、C. (D)
• 7. 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所經理人之資格條件，下列何者正確？ (A)有公司法第三十條各款規定情事之一者，不得擔任之 (B)曾任法人宣告破產時之經理人，其破產終結未滿三年者，不得擔任之
• 67. 下列描述「期貨營業員」，何者不正確？ (A)為期貨經紀商之業務代表 (B)因期貨操作難度高，故可代客操作 (C)提供客戶所需市場價格資訊 (D)接受客戶的委託單轉給發單人員並回報交易結果
• 8. 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定，依據期貨交易法規定，期貨交易所得對期貨商：A.處罰違約金；B.停止或限制交易；C.終止契約；D.除名 (A)A.、B.、C.、D. (B)A.、B
• 68. 下列何種情況未平倉量（O.I.）保持不變？ (A)既有的 1 口多頭部位與新增 1 口空頭部位交易 (B)既有的 1 口空頭部位與既有 1 口多頭部位交易 (C)新增 1 口多頭部位與新增 1
• 9. 期貨結算機構之最低實收資本額，下列何者正確？ (A)新臺幣四億元 (B)新臺幣六億元 (C)新臺幣十億元 (D)新臺幣十五億元
• 69. 假如一位期貨交易人對期貨商發出之保證金催繳通知置之不理，其後果如何？ (A)期貨商可能將其期貨部位強制部分或全部平倉 (B)期貨商可能將其帳戶強制撤銷 (C)期貨商可能借款融資給該期貨交易人
• 10. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？A.可與自有資產合併存放；B.必須與自有資產分離存放；C.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放；D.自營結算
• 11. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令解除其負責人職務者，必須滿多久以上，才能向主管機關申請增加業務種類？ (A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)四個月
• 70. 交易人若欲以新單來更改前面委託單的數量或價格，則可以下列那一種委託單達到此目的？ (A)二擇一單（One Cancels The Other） (B)代換委託單（Cancel Former O
• 12. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易？ (A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱 人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)以上皆是
• 71. 小杜以$96.40 買進 1 張 3 月的國庫券期貨，若其以$97.00 平倉，則： (A)獲利 6,000 (B)獲利 1,500 (C)損失 6,000 (D)損失 1,500
• 13. 期貨商經營自營業務所提列之買賣損失準備，其使用限制為何？ (A)限於彌補受託從事期貨交易所發生之損失 (B)限於彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額 (C)不限於彌補買賣損失額 (D)須報請主管
• 14. 依我國期貨交易法之規定，下列何者之公司名稱應標明期貨字樣？ (A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國金融機構兼營期貨
• 15. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？ (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣一千五百萬元 (D)新臺幣四億元
• 16. 期貨商應於每營業年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？ (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
• 17. 依我國期貨交易法之規定，最重法定刑處七年有期徒刑之行為，以下何者錯誤？ (A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
• 72. 負責登錄美國期貨人員之機構為： (A)交易所 (B)CFTC (C)NFA (D)選項ABC皆非
• 18. 關於期貨商申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？A.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元； B.由發起人於申請許可時存入指定銀行；C.得以現金、政府債券或金融債券繳交；D.期貨自營商應繳存新臺幣五
• 73. 由於美國長期公債期貨之標的為假設性公債，因此其交割制度為： (A)現金交割 (B)實物交割 (C)由賣方選擇現金或實物交割 (D)由買方選擇現金或實物交割
• 19. 下列何者應負刑事責任？ (A)期貨商辦理客戶開戶時，未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B)期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足，且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時，仍接受委託
• 20. 依期貨商管理規則之規定，本國專營期貨經紀商得於下列何場所接受客戶從事期貨交易之委託？ (A)於其本公司或分支機構之營業場所內 (B)於其轉投資設立之期貨自營商營業場所內 (C)於業務員家中所另
• 21. 期貨經紀商之業務員有下列何種情事時，期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定，向主管機關辦理申報？ (A)有違反期貨交易法或主管機關依照該法所發布命令之行為 (B)有因業務上關係與客戶發生刑事訴訟之