問題詳情

67. 下列何者符合機構風險評估之要求？
(A)考慮業務性質、多元性及複雜度
(B)僅需依公司內規所定期限辦理風險評估，無需考慮因特定事件而予以更新評估頻率
(C)統計並分析高風險客戶之數量與比例
(D)參考國際組織發布之洗錢與資恐風險態樣

參考答案

答案：A,C,D
難度：非常簡單0.873
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【必定上榜 榜上有名】評論

這題考的是「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」八、銀行應建立定期之全面性洗錢及資恐風險評估作業並製作風險評估報告， 使管理階層得以適時且有效地瞭解銀行所面對之整體洗錢與資恐風險、決 定應建立之機制及發展合宜之抵減措施。 銀行應依據下列指標，建立定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業: