用戶【必定上榜 榜上有名】點評問題和點評內容

【評論主題】【題組】29. (A) whereas(B) nevertheless (C)thus(D) upon

【評論內容】

Whereas 然而;但是

https://dictionary.cambridge.org/zht/%E8%A9%9E%E5%85%B8/%E8%8B%B1%E8%AA%9E-%E6%BC%A2%E8%AA%9E-%E7%B9%81%E9%AB%94/whereas

【評論主題】67. 下列何者符合機構風險評估之要求?(A)考慮業務性質、多元性及複雜度(B)僅需依公司內規所定期限辦理風險評估,無需考慮因特定事件而予以更新評估頻率(C)統計並分析高風險客戶之數量與比例(D)參考

【評論內容】這題考的是「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」八、銀行應建立定期之全面性洗錢及資恐風險評估作業並製作風險評估報告, 使管理階層得以適時且有效地瞭解銀行所面對之整體洗錢與資恐風險、決 定應建立之機制及發展合宜之抵減措施。 銀行應依據下列指標,建立定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業:

【評論主題】25. Michael E. Porter 提出的企業價值鏈分析(value chain analysis)是屬於下列何種策略分析工具?(A)總體策略 (B)個體策略 (C)事業策略 (D)功能策略

【評論內容】

價值鏈分為:

支援活動=>人資、研發、財務主要活動=>生產、行銷

【評論主題】4. 保險公司懷疑客戶甲之交易可能涉及洗錢或資恐,且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時,保險公司應如何處理為正確?(A)明白告知客戶公司所懷疑之事項,懇請客戶坦白告知(B)縱然可能對客戶

【評論內容】

這一題考,金融機構防制洗錢辦法 第3條

XLI 十一、金融機構懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐,且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時,得不執行該等程序,而改以申報疑似洗錢或資恐交易。